英语系发表过的论文马瑞

英语系发表过的论文马瑞

1. 2008年10月16日，浙江大学药学院收到反映药学院副教授贺海波学术不端的邮件。收到该邮件后，在院、校两个层面相继组成了调查组，当天即着手调查此事。2008年10月23日，在学校着手调查贺海波学术不端行为一周后，“新语丝”网站披露了其一稿多投行为。经过一段时间的演变，春节后，事件引起了众多媒体和社会各方面广泛关注，成为社会舆论的一个热点。贺海波2006年6月博士毕业后进浙江大学药学博士后流动站从事研究，合作导师为李连达院士。李连达是该校聘任的药学院院长。在整个“贺海波论文事件”处理过程中，学校共核查了贺海波及其所在研究室相关人员涉嫌学术道德问题的论文20篇，其中贺海波涉及论文9篇。除作为合作作者的1篇论文外，贺海波作为第一作者的8篇论文均不同程度地存在剽窃、抄袭原博士导师实验数据，以及一稿两投、部分图表数据张冠李戴、重复发表、擅署他人名字、擅自标注基金资助、捏造知名专家帮助修改英语等严重学术不端行为。有鉴其问题确凿，本人供认不讳，学校当即作出了处分：去年11月决定撤销其副教授职务和任职资格，解除聘用合同。由于贺的行为在国内外范围内造成了极其严重的后果，学校决定将其开除出教师队伍。贺海波8篇有学术造假内容的论文的通讯作者均署为我校中药药理研究室主任吴XX副教授。根据至今近4个月的调查，没有证据指向吴直接参与了上述论文的写作和最初投稿；但他在贺海波的部分问题论文录用或刊出后，作为通讯作者将其用于申报项目，负有不可推卸的责任；本人也存在重复发表学术论文等问题；此外，中药药理研究室的学风监管失范，作为研究室主任严重管理失职。最近，我们在查清事实的基础上作出决定：撤销吴担任的中药研究所所长助理及中药药理研究室主任职务，给予行政记大过处分，并解除其聘用合同。根据所有相关人员的陈述、笔迹鉴定和目前掌握的其它材料来看，涉及贺海波8篇有学术造假内容的论文中李连达院士的署名，是在其不知情的情况下被贺海波擅署的，没有证据说明李连达参与了论文造假、剽窃和抄袭等。李连达院士作为院长、学术带头人和合作导师，对贺海波事件负有疏于管理、教育不力、监管督察不严的责任。现院长任期届满，学校将不再续聘。2. 2009年的岁尾对于井冈山大学的讲师刘涛和钟华来说将是难跨过的一道年关，他们在2007至2008年共发表70篇论文的骄人战绩变成了一场难以收拾的闹剧。日前，一份三人署名的社论通告近期发布在国际学术期刊《晶体学报》上，认为刘涛和钟华的70篇论文涉嫌伪造数据，明确指出，这些研究“是不可能从这些数据中产生的操作”的“学术欺”。消息在国内引起热议，对井冈山大学校长张泰城来说，更是平地惊雷。张泰城：原来从来没有发生这样的事情，我们也感到非常震惊。其中一个人在外面学习，我们把他叫回来，停职调查，一经查实我们会严肃处理。这是他们个人的行为，学校对这样学术造假、篡改数据的行为是非常痛恨的，井冈山精神就是实事求是。除了论文数据涉嫌造假，两名作者的身份也从讲师摇身变成了教授和博士，许多网友对这双重欺非常愤慨。记者采访了井冈山大学党委书记万继抗，在万继抗的介绍中，第三重造假又浮出水面。万继抗：刘涛是搞工学的，从专业发展上他不可能在这个领域里研究，但他偏偏在这个领域里发这么多文章(27篇)。他也是受到钟华的启发，钟华私下里把这里面的奥秘告诉他，然后他就也有意在上面发文章。名利驱使应是关键什么有这么大的吸引力，使两名讲师为了发表论文不惜频频犯错，许多评论都指向职称评定，调查中记者发现，名利的驱使才是关键。井冈山大学校长张泰城：跟他们两个评职称应该都没有关系，如果2007年的文章应该在2007年初或2006年做的，但他们都是讲师，到现在还是讲师。万继抗：不好认定他们是为了评职称而造假，如果是为了评职称他不会要求这么多论文，不会要求在一个刊物、短短的一段时间里发几十篇，这已经是有点疯狂的行为了。他不是职称评定的导向功能了。在核心期刊上发表文章，被三大检索系统检录的文章，篇数都很低的，不会要求有几十篇之多，(应该是)是个人名和利的驱使了。万继抗也表示了对刘涛和钟华的痛心。万继抗：这两个老师这种情况我们也很痛心，30多岁，正在一个好的趋势当中，出现这么严重的违反学术道德的行为，对他们将来的发展肯定会产生极大的负面影响，这是一条“高压线”啊。井冈山大学校长张泰城表示，论文涉嫌造假1年前也引起了学校的怀疑，但刘涛和钟华草率的解释导致了有关职能部门的忽视。张泰城：他们发论文的事学校有关职能部门是知道的，因为我们会统计。一开始就怀疑他造假，觉得怎么会发表这么多，后来他们说晶体这种比较容易，发现一个分子的结构有点差异。《晶体学报》社论表示，调查仍在继续，所有由井冈山大学投递到《结晶学报》相关卷册的稿件现已被标记，并检查其真实性，问题论文数量可能继续攀升。不少人评价，这是“井冈山大学”被拖入了黑名单，这意味着，未来，有可能来自这个学校的任何论文，都要经过严格的审核，才能在国际学术刊物上发表，井冈山大学党委书记万继抗坦言，负面影响需要一一面对。万继抗：产生的负面影响极广泛，这个是肯定的。对井大的形象、对井冈山大学的教师都会产生影响，如果《晶体学报》采取一些制裁的措施，这也是情理之中，网友有批评也是情理之中。3. 黄宗英，男，1993年攻读北大美国文学博士学位，1996年7月留校任教，1997年8月晋升为副教授，事发前是系工会主席。对黄展开调查起因于今年1月2日，一网民在学术批评网上发表《一部不折不扣的抄袭之作———评北京大学英文系副教授黄宗英先生著〈艾略特———不灭的诗魂〉》。这位署名为“钟南虎”的网友以7000余字篇幅详细罗列《艾》书的剽窃细节，认为黄的《艾》书乃基本直接剽窃自英国作家彼得·阿克罗伊德所著《艾略特传》。此后，北大外语学院成立学术小组进行调查。2月18日，黄宗英提交《自查报告》，认为“直接从《艾略特传》中译本抄袭而来的”文字只占总字数的25．6%，其他是用“采用”、“参照”、“改写”、“改译”等方法，不算直接抄袭。对于其他书稿以及论文存在的问题，黄则予以否认。但《北京大学英语系核查组关于黄宗英学术剽窃行为的评价报告》称，根据《美国语文学会研究论文写作指南》对剽窃行为的定义，黄宗英的《艾》书剽窃部分占到全书的74%。同时，黄宗英在国际会议上宣读的论文《“一个人本身就是一座城市”：威廉斯的〈帕特森〉》，基本上是对三位美国学者论述长诗《帕特森》的原文进行缝补连缀而成的抄袭作品。《北京大学英语系有关黄宗英学术违规问题的定性意见和处理意向》显示，今年1月起，北大英语系学术小组对黄宗英1999年至2003年期间的学术成果：《艾略特———不灭的诗魂》（长春出版社1999年）、《抒情诗史论》（北京大学出版社2003年）、英诗《古舟子咏》详注、8篇学术论文，以及1篇英文国际会议论文的审查发现，“所有发表著作均有明显剽窃问题，且程度严重，面积大……有严重剽窃情节的文章达20篇”。北大英语系副教授黄宗英因学术剽窃行为，日前被院方解聘。黄的剽窃细节以及北大外语学院的处理意见已在学术批评网上公开发表。4. 黄庆，男，教授、博士生导师，四川省首批学术和技术带头人，历任西南交通大学研究生院副院长、院长和西南交大副校长。西南交大经管学院院长贾建民在内的7名教授，实名举报黄庆9年前的博士论文抄袭。西南交大学术委员会作出认定结论，称“黄庆博士论文第四章抄袭事实成立，且性质较严重”。随后西南交大对黄庆的抄袭问题作出处理，取消其博士学位，撤销其研究生导师资格。最近记者从西南交大的官方网站上看到,该校现任领导名单中,曾经担任该校副校长的黄庆没有名列其中。5. 学生举报导师：全国最早的案例是2011年山东大学博士后甄鹏举报其硕士阶段的导师山东大学物理学院教授李华学术不端。 与此相关联，甄鹏将其同事起诉到法院，最后闹到最高人民法院。此事经《济南时报》、《齐鲁晚报》、山东电视台齐鲁频道和公共频道报道，科学网、新浪网等转载，引起当时的广泛关注。2014年初，复旦大学王宇澄举报其导师王正敏院士成为舆论热点。 这是第二起学生举报导师事例。

郭昌奉 ——1993级校友，昆明市外国语学校校长郭昌奉，汉族，1962年3月生，西南师范大学英语本科毕业，中共党员，中学特级教师，现任昆明市外国语学校校长。向明友——1992级校友，北京航空航天大学外国语学院英语语言文学院长，博士1992同济大学外国语学院英语语言文学教授，系主任，博士彭宣维——1991级研究生校友、北京师范大学外国语言文学教授，博士生导师谭顺福——1988级中教本科校友、重庆一中研究员刘永凤——1984级英语专业校友，1988年7月毕业于西南师范大学外语学院，现为西南大学附属中学副校长，重庆市教育学会理事，重庆市外语教育专业委员会学术委员，中学特级教师。冉永平——1984级校友，广东外语外贸大学博士生导师、教授李玉平——1984级校友、重庆市优秀教师，1987年毕业于西南师范大学外语系，曾在重庆师专外语系任教，于1990年调入重庆一中。现为重庆一中外语组高级教师。1998获“重庆市优秀教师”称号。费明星——1984级校友、中国驻斐济大使馆政务参赞费明星，男，四川眉山人，中共党员，1984年9月考入西南师范大学外语系英语专业就读，1988年毕业后分配到国家外交部工作，先后在中国驻澳大利亚悉尼总领事馆、中国驻澳大利亚大使馆工作，现为中国驻斐济大使馆政务参赞。樊高月——1983级研究生校友、军事科学院世界军事研究部正师职室主任、研究员、硕士研究生导师，大校军衔。张晓燕——1981级校友、重庆市外办美洲大洋洲处副处长曾路——1981级校友、成都电子科技大学外国语学院副院长，教授刘洊波——81级校友，华南理工大学外国语学院院长、教授，硕士生导师张君高——1978级校友，中国驻圭亚拉大使张君高，男，四川宜宾人，1978级英语专业学生。1982年7月毕业。先在四川宜宾师专外语系任教，曾担任系主任、副校长、校长等职。90年代后进入四川省外事办公室任主任。后出任中国驻澳大利亚大使馆政务参赞、临时代办。2006年12月起被任命为中国驻圭亚拉合作共和国大使。余渭深——1978级校友，重庆大学外语学院院长,教授,硕士生导师时勘——1978级校友、中国科学院研究生院管理学院副院长，教授、博士生导师赵伐——1977极校友、宁波大学副校长、教授、硕士生导师原一川——1977级校友、云南曲靖师范学院副院长、教授、硕士生导师廖七一——1977届英语专业校友，四川外语学院外国语文研究中心教授、翻译研究所所长,硕士生导师, 博士生导师徐世群——1963级校友，原四川省副省长，现任四川省人大常委会副主任、党组副书记龚登墉——1963级校友，成都外事学院院长、教授周榕，教授、博士生导师。心理学语言认知过程方向博士。曾是国家社科基金项目《结构对称性汉语言文字的认知研究》的主要研究者，主持完成中国欧盟高等教育合作项目《欧洲一体化进程中欧盟成员国教育体制嬗变以及多语种现象研究》，目前主持省教育科学十五规划课题《认知发展与情感发展相统一的中学英语教学模式探索研究》，也是国家社科基金项目《西部多语地区英语认知特色及教育对策研究》的主要参研者。此外对隐喻这类非本义语的认知研究处于国内领先地位，在隐喻认知的心理基础、隐喻表征模式、隐喻表征性质等研究取得较大进展，在核心学术刊物发表有关论文20余篇，如隐喻表征性质研究（外语教学与研究2002年4期），隐喻表征的跨文化研究（现代外语2000年1期），隐喻的语义层次网络模型研究（心理科学2001年2期）等。杨勇军 ——1989届英语专业校友 四川简阳中学党委书记、校长高万——1977级英语专业校友 男，汉族，重庆市垫江县人，1955年8月生，大专，1974年8月参加工作，1980年1月加入中国共产党。现任中共垫江县政协党组书记、政协主席。刘寅齐——1982届英语专业校友 女 ，1957年3月出生，重庆市人。1982年7月毕业于西南师范大学英国语言文学专业，获学士学位。2001年7月评为教授。1998-1999年公派访问学者赴美国怀俄明大学进修深造。先后到美国、欧洲、加拿大和我国香港、澳门等国家和地区进修学习和考察。现任校学术委员，校教学指导委员会委员，外语系主任。余泽标，男，重庆文理学院外国语系副主任，硕士，副教授，1967年出生。1989年毕业于西南师范大学（西南大学前身之一）外国语学院英语语言文学专业，获学士学位。1998年毕业于西南师范大学（西南大学前身之一）外国语学院语言学及现代英语专业，获硕士位。向明友，男，同济大学外国语学院英语系英语语言文学教授，英语系主任，博士，硕士生导师，1966年出生. 1992年考入西南师范大学(西南大学前身之一)外国语学院外语系。北京航空航天大学蓝天学者特聘教授，博士生导师，教育部新世纪优秀人才。2009年6月受聘成为北京航空航天大学外国语学院院长。彭宣维，男，北京师范大学外国语言文学教授，博士生导师，中国功能语言学会常务理事（副秘书长），四川通江人，1991年9月考入西南师范大学（西南大学前身之一）外国语学院外语系英语语言文学专业，博士，《语言学与应用语言学知识系列读》主编（之一），高等教育出版集团外语出版社特约编审，世界图书出版公司北京公司《西方语言学视野》丛书专家委员会委员，北京外国语大学中国高校人文社科信息网在线期刊《中国英语教学》编委。李 杰，男，汕头大学文学院英语系英语教授 , 1963年出生。 1981年毕业于西南师范大学（西南大学前身之一）外国语学院英语系。英语语言文学硕士，北京大学英语系在读博士生。丁素萍，女，天津理工大学英语语言研究所（IIELS）所长, 重庆人,1956年出生. 1988年5月-1999年1月任西南师范大学外语学院副教授. 教授、硕士生导师。全国高校系统功能语言学协会理事，河北省课程评估省管专家。于1988年5月-1999年1月任西南师范大学外语学院副教授。唐国平，攀枝花学院 ，副教授， 硕士，英语专业教研室主任。陈洪斌，1962年11月22日出生于重庆綦江县，1981年就读于西南师范大学外语系，1985年毕业分配至葛洲坝水电工程学院任教，1990年考入厦门大学外文系双语辞典学方向研究生，1993年毕业获硕士学位。1993年至今在中国长江三峡工程开发总公司国际合作部工作，历任综合管理处副处长，处长，国际合作部副主任，主任。蔡丹，西南师范大学外国语学院92级1班毕业生，曾担任过云南省昭通市电视台英语新闻节目主持人，到新家坡南洋理工大学留学一年，现为昭通师范高等专科学校外语系副主任，分管教学。温勇刚，西南师范大学外国语学院92级学生。大学毕业后曾在中国人民武装警察部队学院边防系担任教员。2004年7月至2005年8月在科索沃参加联合国科索沃维和任务区民事警察维和行动，先后在联合国驻科索沃任务区维和警察总部要人保卫局、特警指挥中心和维和警察总部指挥中心工作，因成功完成维和使命获得联合国和平勋章和公安部维和警察荣誉勋章。现在重庆市公安局直属部门工作。傅唯泉，男，汉族，1982年7月毕业于西南师范学院外语系本科英语专业，中学高级教师，现任重庆市巴蜀中学校长。重庆市政协委员，重庆市渝中区人大代表。陈时见，男，博士，教授，博士生导师，西南大学党委常委、副校长。分管学校教务处、体委、继续教育学院、出版社。鲁善坤，男，汉族，中共党员，河北安平人，1982年毕业于西南师大外语系本科，文学学士。从事教育教学工作33年。曾任重庆一中外语教师、教导处副主任，自1985年起，受四川省委组织部派遣挂职任康定中学副校长、党总支委员，重庆市中小学职称改革办公室副主任，重庆市教委督导室副处级督学，重庆一中副校长、党委委员，重庆八中校长、党委委员。现任重庆一中校长兼党委书记、第十届全国人大代表，享受国务院政府特殊津贴，中学正教授级研究员。担任中国教育学会高中教育专委会副理事长、重庆市教育学会副会长、重庆市中学校长联谊会会长、重庆市学生体协副主席。

高瑞萍发表过的论文

手抄报微生物手抄报简单 第1页人们在微生物上取得的成绩手抄报 生物手抄报-手抄报微生物手抄报简单 第1页微生物手抄报科尔沁实验初中七年二班生物第一期手抄报主题内容显微镜与细胞微生物与我手抄报其它 科尔沁实验初中七年十七班地生手抄报第一期 写美篇细胞生物学是科学微生物手抄报 生物手抄报关于微小生物的手抄报七年级上册的微生物手抄报 五年级上册手抄报最好看的微生物手抄报 好看的手抄报七年四班生物第一期手抄报对于微微生物与人类的关系手抄报 生物手抄报-微生物与人类的关系手抄报 生物手抄报-小学生微生物手抄报 小学生手抄报科尔沁实验初中2020级10班生物第四期手抄报附校生物组初中部徐君和高瑞萍两位老师也对同学们完成的手抄报进行了科区河西实验初中七年十六班生物手抄报第一期四年级微生物手抄报 四年级手抄报-七年级学生精心制作了一期生物学知识手抄报院内围观龙岩市博爱医院多重耐药菌防控创意手抄报比赛 邀您投票

英语系发表论文的期刊

国内比较好发表的语言学期刊有：《外国语言文字》、《语言学报》、《语言研究》。这几类学期刊各有特色：1、《外国语言文字》。Language and Cognition是一本学术期刊，它关注双语者的语言和认知表现。该刊物提供有关双语运用、双语发展以及认知差异方面的增刊，涵盖流行的双语话题、跨文化研究主题，以及双语教学、双语咨询和诊断等方面的内容。该期刊不仅为母语和第二语言教学者，也为认知语言学家和研究型双语者提供了有用的信息。2、《语言学报》。是由国家语言文字委员会主办、北京大学出版社出版发行的自然与社会科学期刊。该刊由语言学领域的学术权威专家编辑和组织，集中发表学术论文，兼顾理论和实践，传播语言学研究的最新成果，促进语言学的发展。3、《语言研究》。语言研究是一本国际学术期刊，由国际语言学学会出版，专注于发表有关语言学和语言学研究的最新研究成果。期刊发表了关于语言学的各种学科，包括语言学理论、语音学、语义学、语法学、词汇学、口头语言学、社会语言学、语言教学、语言政策和语言比较研究等。期刊每年发表4期，每月一次，每期发表8篇文章，以及2次专刊。语言研究的目的是为学术界和其他有关人士提供关于语言学的有价值的信息和最新的研究成果。期刊的文章涉及语言学的各个领域，以及语言学与其他学科之间的联系。期刊也发表了语言学研究的实践应用，如语言教学、语言政策和语言比较研究等。期刊还发表了一些关于语言学的专题，以及有关语言学的最新研究成果和发展动态。除了以上三个语言学期刊，还有《外国语言学报》也破局影响力。《外国语言学报》刊登研究论文，尤其是有关语言学的最新、最深入的研究。它也发表关于语言学方法的讨论、语言学历史的资料、语言学研究最新进展的评论和综述等。特别注意的是，它刊登有对于外国语言使用情况和方言使用情况在中国境内的大量研究论文。本刊发表的论文被著名的斯旅赫洛夫索引收录，具有重要的学术价值。《外国语言学报》欢迎国内外专家学者投稿，主要投稿的英语学科领域包括：语言学、语音学、口语学、实验语音学、语义学、语用学、文体学、英汉翻译、英汉教学、英汉比较文学研究等学科，范围广泛，内容丰富，极有学术价值。

有一个《海外英语》，还有《青春岁月》这两个刊物可以刊出全英文稿件，除此以外，英语专业的也可以考虑，比如《校园英语》之类

科研出版社，这个出版社很多英文期刊都还不错，你可以试试，希望能帮到你

常见的英文论文发表的刊物有很多的，在这里提醒大家的是注意你论文的专业是什么方向，同时还需注意你职称晋升需要什么方面的期刊等级等，对于SCI还是什么类的刊物，若是你不太了解，不妨来中国月期刊咨询网来看看。

发表瑞典语论文

要申请瑞典的本科，学生们必须有全面的准备。那么就随去了解一下，瑞典本科的留学申请需要什么条件？

一、瑞典留学条件

1、学历

完成高中的阶段，并且通过国内的高考超过本科线。

越好的院校分数需越高，少的也要二本线，多的可超过一本线30分。

2、英语

英语达标，雅思分超5、5或托福分超550。

虽然要求的雅思托福这方面，但是若有过英六或英八也是可以的。

3、瑞典语

瑞语达标或学习瑞语一年。

达标的阶段是指，可以使用瑞语做笔记、听懂课堂、阅读课内的书籍。

且通过瑞语的考试，那么做到这一些的话，除开个人的语言天赋特殊性，多数学生确实要一年的瑞语学习时间。

4、经济

经济担保30万克朗。

申请在瑞的院校，一般本科这个时间都比较长，有四年的也有五年的。

那么多数院校怕家庭经济，会影响学生的课程或生活，就会要求学生提供这方面的保证。

二、留学申请流程

1、申请时间

申请中最重要的就是时间的安排，这样才能够安排好你接下来准备雅思以及文书计划，不会手忙脚乱。瑞典申请一般有两轮，第一轮在2月份截至。如果没有在第一轮被录取，或者进了候补名单，可以在第二轮重新开始申请。

2、学校和专业的选择

瑞典的每个学校在都会有自己项目的列表。在进行时最重要的是看每个专业的方向以及课程，还有申请要求。

3、文书准备

留学申请的文书一般包括了学位证和毕业证、每年的成绩单、语言的成绩、护照等等。CV和资金说明信不是每个专业都要求提供的，而推荐信基本上不需要。有些项目会有些特别要求的材料，比如本科毕业论文介绍等等。

瑞典的文书提交是通过在线提交的，如果是某些专业要求的特殊材料，无法通过扫描成电子版，就得用邮件去寄送了。

此外，瑞典申请是需要申请费的，费用为900克朗，只有缴纳了申请费才会开始审理你的材料。

4、申请的系统

瑞典申请是通过UA系统来进行的。无论是项目的申请，还是材料的提交等等流程都是在这个系统进行。这个系统也为申请者提供了申请流程的所有信息，基本上学生不懂都能在这里找到答案。

瑞典录取的流程有点像国内的高考志愿填写，每个人同时申请4个学校，如同志愿一样，排在第一的志愿被录取，第二个志愿的学校就无法审理你的申请了。所以学校的排序很重要，一定要把最想去而且也有的学校填在第一。

5、等待结果

当你提交完材料和申请费，就可以等待结果啦。一般当你看到录取等等的字眼时，就可以稍微放松下了，也不用想要不要读语言的学校啊这些问题了。因为有了这些字眼就意味着你被录取了。因为欧盟的学生不需要交学费，所以他们直接入学，但留学生要是还没有缴纳学费，都会被标记为conditional admitted的。

三、瑞典留学优势

1、瑞典科学技术发达，高等教育有较高的水平

很多所大学在世界上有相当高的知名度。最著名的综合性大学包括斯德哥尔摩大学、乌普萨拉大学、隆德大学、歌德堡大学、于默奥大学和林雪平大学等。瑞典最著名的专科性学院包括斯德哥尔摩商学院、皇家工学院、卡罗林斯卡医学院、查尔摩斯工学院和吕勒奥工业大学等。卡罗林斯卡医学院是评选诺贝尔医学奖获得者的机构，名气很大，我国有不少医药界的学子在那里进修或攻读学位。

2、教育免费、英语授课

瑞典不仅中小学免学费，连大学一般也不收学费，因此，留学生可以节省这笔开支。瑞典各高校一般以本科生瑞典语教学，研究生和博士生一般是英文授课。

3、高福利国家

外国留学生凡在瑞典学习一年以上者，都自动被登记在册，可享受公费医疗。

4、学分制与学位制有特色

瑞典大学实行学分制和学位制。每门课程分数不一，一般为5-10分。一个学生每上课一周可得1分，上完一学期，一般可得20分。一个专业上完需积80分以上，即至少需学两年。达到这个分数线以后，学校会给该学生颁发专业证书，以证明其学历。其后，该生如继续学习，在学满120分之后，其中主修课在60分以上，独立的学位论文在10分以上，即可获得学士学位。若积分达到160分以上，其中主修课在80分以上，独立的学位论文在20分以上，即可获得硕士学位。只有积分在160分以上的人才有资格攻读博士学位，拿到这一学位一般得学习4年。

1、隆德大学（Lund University）拥有八个院系和众多研究中心和专业学术机构，是瑞典最具科研实力的大学，世界百强大学之一。

隆德大学建立于1666年，提供英语授课的教育课程，涉及领域广泛，包括70个硕士专业项目和300门单科课程。隆德大学还提供攻读博士生和研究生的深造机会。作为北欧国际化程度最高的大学，学校的录取要求严格，不过对于中国学生，会提供相应的奖学金资助。

2、乌普萨拉大学，学校坐落于乌普萨拉市中心，占地160公顷，校内有美丽的人工湖畔，绿树成荫，风景如画。校内有环境优雅的现代化学生宿舍，从吃住全包式的到伙食自理式的，从传统式的学生宿舍到农庄式的独立小院，应有尽有。

3、皇家理工学院坐落于瑞典王国首都-斯德哥尔摩，成立于1827年，为瑞典国内规模最大、历史最悠久的理工院校，专注于工程技术领域的人才培养与科学研究，强大的研究声誉巩固了该大学作为欧洲最著名的技术大学之一的地位。

KTH瑞典皇家理工学院设有5个学院，共开设60多个硕士专业，全部为英文授课。拥有学士学位或同等学历者可以通过在这些专业的学习，获得国际上高度认可的硕士学位。在KTH开设的硕士专业中，有大约15个是与其他高校共同设立的合作项目。

4、哥德堡大学简称GU，成立于1891年，坐落于瑞典第二大城市、北欧工业中心哥德堡，是一所综合性研究型世界一流大学，中欧商校联盟、Mirai、欧洲大学协会成员。

哥德堡大学于1954年与1949年成立的医学院合并后正式确立学校规模，成为继乌普萨拉大学和隆德大学之后瑞典第三大历史悠久的综合性国立大学。

大部分学院位于市中心，这不仅丰富城市的生活同时也丰富了学生的生活。1977年，哥德堡大学与本市的众多独立的高等学院进行整合，最终形成了瑞典第二大规模的综合性大学。

5、斯德哥尔摩大学坐落于素有北欧的威尼斯之称的瑞典首都斯德哥尔摩，是瑞典规模最大的综合类大学之一，也是瑞典高等教育科研的中心机构，2004年世界大学排名38，2008年世界大学学术排名86。

斯德哥尔摩大学建立于1878年，最初只开设自然科学方面的课程。1904年建立授予学位制度，在随后的20年间创建了法律和人文科学学院。1960成为国立大学，四年后又增加了社会科学学院。 从此学生人数陡增，校舍逐渐扩展。

法律、人文、社会科学、自然科学四大学院共设80个系，近800门课程，每年组织30次教学活动。年财政预算17亿克朗，其中37%用于研究。

参考资料：

百度百科-隆德大学

百度百科-乌普萨拉大学

百度百科-皇家理工学院

百度百科-哥德堡大学

百度百科-斯德哥尔摩大学

时代背景:作者写作本文的原因：1936年10月19日鲁迅在上海逝世，举国上下，人们用各种方式表达沉痛的悼念。阿累和鲁迅仅见过“一面”，但鲁迅的外貌和言行给他留下了深刻印象，于是能从小见大，表现出鲁迅热爱劳动人民和关怀进步青年的高尚品格，而阿累作为青年一代，期望踏着鲁迅的足印继续前进。作者简介：阿累，生于1909年，原名朱一苇，现名朱凡，江苏涟水人。阿累尼乌斯出生于瑞典乌普萨拉附近的威克,从小就喜欢数学,8岁进入教会学校,充分表现出在数学和物理上的天赋。现在南京金陵大学附中、上海立达学园上过学，后考人上海同文书院学习日语，最后毕业于上海艺术大学。1931年参加反帝大同盟。1932年参加“左翼剧联”。同年8月考入上海英商公共汽车公司当售票员，不久加人共青团，接着参加中国共产党。因参加卖票工人罢工被捕，两年后经人保释出狱，赴马来西亚，在吉隆坡客孔学校教书。后返上海从事写作和翻译。抗战后参加新四军，在部队和地方做文教工作和行政工作。解放后历任湖南革命大学副校长、省文教厅长、省委宣传部长、湖南大学校长等职。1983年离休。《一面》是作者1936年为纪念鲁迅逝世而作，最初发表于黎烈文主编的《中流》半月刊。文章主题：这篇文章讲述了1932年秋天，“我”在上海内山书店见到鲁迅先生一面的事，表现了鲁迅热爱劳动人民和关怀进步青年的高尚品格，抒发了对鲁迅先生真挚而又深厚的爱戴之情。

瑞典：高等教育的学制特点与费用 瑞典有40余所高等院校，最著名的综合性大学包括斯德哥尔摩大学、乌普萨拉大学、隆德大学、哥德堡大学、于默奥大学和林雪平大学等。这几所大学都设有众多院系，都有数万名学生。瑞典最著名的专科性学院包括斯德哥尔摩经济学院、皇家工学院、卡罗林斯卡医学院、查尔摩斯工学院和吕勒奥工业大学等。卡罗林斯卡医学院是评选诺贝尔医学或生理学奖获得者的机构，名气很大，我国有不少医药界的学子在那里进修或攻读学位。 瑞典的高等教育实行免费教育，其学制分为三个阶段。入学后学习三年，从大学一年级算起如得到120学分(其中主课学分占60分，内含论文学分 10分)可获学士学位；入学后学习四年，从大学一年级算起如得到160学分(其中主课学分占80分，内含论文学分20分)可获硕士学位。这两个阶段均作为本科教育阶段。在瑞典，研究生教育特指博士阶段教育，也称为第三阶段教育。博士生必须完成一定数量的课程和博士毕业论文。一般情况博士阶段教育学制为四年，每位博士生都有一名辅导老师和一名导师，博士论文是第三阶段教育的主要组成部分，论文均须公开答辩，并分为通过和未通过二类评语。凡顺利完成所修课程并且其论文获通过的博士生均可获得博士学位。具有博士学位授予权的学校有瑞典皇家工学院、卡罗林斯卡医学院、查尔摩斯工学院等16所综合性研究型大学。另外还有四所学院的部分专业可授予博士学位。当前我国在瑞典学习的人主要分为两类：一类是由国家教育部、大专院校和一些科研机构派出的普通或高级访问学者，即公费生。这些人一般根据双边协议在瑞典的大学里深造一两年，然后如期回国。另一类为以攻读学位为目的的自费生。这些人一般在国内大学本科毕业，工作若干年后，本人提出申请，被瑞典大学接收为“国际硕士班”学生或作为研究生攻读博士学位。A.入学要求与奖学金瑞典各高等院校有权独立决定教学内容和教学方法，它们对外国研究生都有自己的特殊要求和录取标准。研究生课程以英语教学，学生必须有较高的英文水平，TOEFL成绩至少要在550分以上。许多外国学生申请由部分大学举办的、用英语授课的“国际硕士班”，攻读一至两年可获取硕士学位。不少人在拿到这一学位后继续攻读博士。硕士生能否拿到奖学金，完全由有关院校决定。而瑞典的博士研究生按科研人员待遇,领取工资。 瑞典有一个专门推动瑞典同其他国家进行教育和文化交流的政府机构叫瑞典学会。该机构每年向前往瑞典学习的外国留学生发放一定数额的奖学金，理论上大家都可以提出申请，但如愿者寥寥。一般只有那些研究瑞典语言、文学、历史等有利于扩大瑞典在世界上影响的学者或瑞典特别需要的专业人才，才能从它那里拿到奖学金。B.住宿与留学生活瑞典各主要大学都设有咨询服务处，外国学生如想去瑞典留学，应首先与有关大学的咨询服务处联系，从它那里索取有关学校基本情况的资料，并领取入学申请表。多数瑞典大学都能帮助外国留学生安排住宿，一般都安排在大学附近的学生宿舍。这样的宿舍都是单间，十几平米，带一个有淋浴的小卫生间。宽敞且设备齐全的厨房则由十个左右学生共用，炊具需自备。这样的住房月租金在2000～3000克朗之间。 瑞典大学生都参加学生会，外国留学生也不例外。学生会在学业和生活方面代表学生利益，如为学生安排住宿，保障学生的医疗保健，组织文娱和体育活动，并可为外国留学生提供咨询。学生会会员每学期要交少量会费。C.学习与打工像其他许多国家一样，瑞典也是每年分两个学期。秋季学期8月中旬开课，学至 1月中旬，12月底有短期休假；春季学期1月中旬开始，学至6月初。6月中旬至8月中旬一般没课，外国留学生被允许打工，但近年来因瑞典失业人数增多，工作很难找到。 不论是本科生、硕士生还是博士生，学习都是很紧张的。工科学生课时比较多，也比较固定。文科学生每周上课12～15小时，自学时间较多些。除听课外，每个学生都得阅读大量参考书，博士生则要大量做实验。考试分笔试和口试，成绩分为三类：优秀、及格、不及格。与其他许多国家相比，瑞典大学的师生关系是较为随意的，大家讲平等，不讲师道尊严。 瑞典是一个北欧国家，夏季天气不热，昼长夜短，山青水秀，舒适宜人；冬季则正相反，天气常常很冷，大雪铺地，长夜难熬，给人以抑郁感。瑞典人对中国人是友好的，中国学生的勤奋和天赋也很受他们赞扬，有些瑞典人同中国留学生成为朋友。但瑞典人相对内向，思想和文化的差异使人很难真正融入到他们之中。正因此，有些中国留学生虽然在瑞典多年，却更多地同自己的同胞交往。除了学校和专业因素外，去瑞典留学还有两点好处：一是瑞典不仅中小学教育免费，连大学一般也不收学费，因此外国留学生可以节省这笔开支；二是瑞典是有名的“福利国家”，外国留学生凡在瑞典学习一年以上者，都被登记在册并取得人口号，可享受公费医疗。此外瑞典社会安定，治安状况较好，学习和生活在瑞典会有较多的安全感。 但到瑞典留学也有不利之处：第一，瑞典各高校本科阶段以瑞典语教学，如不懂瑞典语便不可能入学；第二，瑞典是欧盟国家中物价最高的。因此，虽然来瑞留学无需交纳学费，但用于食宿、交通等生活费用较高。按瑞典移民局为外国留学生所做的预算，每人每月需开支约6300瑞典克朗(1美元约合10克朗)，其中伙食2400克朗，住宿2100克朗，交通费500克朗，其他各种费用1300克朗。尽管中国学生不怕吃苦，可以节衣缩食，但每月也得开支 5000克朗左右。这样数年学下来，将需要一笔不小的费用。(本文承蒙中国驻瑞典使馆教育处孙玲参赞审阅。)

发表过的金融英语论文

作者：Liu Cao链接：来源：知乎著作权归作者所有。商业转载请联系作者获得授权，非商业转载请注明出处。我猜题主是想通过读作为学科foundation的这些paper来进行金融入门，曾几何时我也有和楼主相似的想法，并自己做了一点Researching ，也整理出了一点成果，我就试着根据这些Paper为知友们理一理现代金融发展的脉络吧。(提醒：为了给新手一个金融学发展的直观的感受，我选择了用时间顺序列举Paper的办法，而不是按传统的分 投资学/公司金融 两块（PT-CAPM-EMH-MM-BSM）[3]来列举的。)－－－－－－首先，金融的一切一切的Foundation，Daniel Bernoulli （瑞士人）在1738年写的：Specimen Theoriae Novae de Mensura Sortis," Commentarii Academiae Scientiarum Imperialis Petropolitanae, Tomus V 1738, pp. 175-192.这篇论文提出了用期望效用衡量风险的新方法，从某种角度上定义了Risk这个现代金融学研究的最本质的东西。原文是拉丁文，英译(1954版)：Exposition of a New Theory on the Measurement of Risk,Daniel Bernoulli,Econometrica, Vol. 22, No. 1. (Jan., 1954), pp. 23-36.Citation:1827（Citation 数据来自Google Scholar，写答案时候顺手刷新的，更新日期： 2014/2/17 2:52 am，下同）－－－－－－然后？ 黑喂狗！－－－－－－1. The birth of finance--Portfolio Theory.正如Eugene F. Fama ［2］所说：Finance has its birth in 1952 with the PhD thesis of Harry Markowitz on portfolio theory that he did in the Department of Economics.所以这篇Paper肯定是逃不开的：Markowitz, Harry. "Portfolio selection*." The journal of finance 7.1 (1952): 77-91.Citation:17176虽然题主把范围限制在了Paper，不过如果感兴趣的话书也可以看看：Markowitz, Harry M. Portfolio selection: efficient diversification of investments. Vol. 16. Yale University Press, 1970.Citation:8021Markowitz把收益和风险这两个在过去原本有点含糊的概念明确为具体的数学概念，相当于指明了金融中的一大块，投资学的研究方向：最大收益，最小方差。奠基石的作用啊。－－－－－－2.Foundation of Corporate finance--MM theorem.一句话概括该定理就是：在理想的市场条件下,公司的价值与财务政策无关。他们的研究算是真正的给Corporate Finance这门学科奠定了基础。Modigliani, Franco, and Merton H. Miller. "The cost of capital, corporation finance and the theory of investment." The American economic review (1958): 261-297.Citation:12750－－－－－－3.The bridge between risk and return--Capital Assets Pricing ModelCAPM模型从均衡的角度阐述了风险和收益之间的关系，这个模型提供的insight几乎是照亮了以后金融研究的道路，后来的APT,EMH都是建立在此之上。Sharpe, William F. "Capital asset prices: A theory of market equilibrium under conditions of risk*." The journal of finance 19.3 (1964): 425-442.Citation:12900Lintner, J., 1965, The valuation of risk assets and theselection of risky investments in stock portfolios and capitalbudgets, Review of Economics and Statistics, 47:13‐37.Citation:7660Mossin, J., 1966, Equilibrium in a capital asset market,Econometrica, 34: 768‐783.Citation:3781－－－－－－4.How does our market behave? --Efficient Market Theory我们学习金融理论很多时候都会看到这样的假设：假设市场有效.....我们得出....那么市场真的有效吗？Fama, E. F., 1965, Random walks in stockmarket prices, Financial Analysts Journal,September/October.Citation:819Fama, E. F., 1970, Efficient Capital Markets: Areview of theory and empirical work, Journalof Finance, 25: 383‐417.Citation:12240－－－－－－5.The Greatest Financial Theory Ever--Black-Scholes-Merton Model这个Greatest当然是我这个无名小辈封的，不过Fama也这么说哦［2］The Black-Scholes paper is, in my view, the most important paper in economics of the 20th century. No other paper has to be learned by every single economist getting a PhD and has also created an industry—the derivatives industry.别的theory都是奠定了什么什么基础，BSM Model直接创造了迄今为止可能最赚钱（也最亏钱，衍生品往往是零和博弈）的行业－－金融衍生品行业Merton, Robert C. "Theory of rational option pricing." (1971): 141-183.Citation:4115Merton, Robert C. "Option pricing when underlying stock returns are discontinuous." Journal of financial economics 3.1 (1976): 125-144.Citation:8963Black, F., and M. Scholes, 1973, The pricing ofoptions and corporate liabilities, Journal of PoliticalEconomy, 81: 637‐654Citation:24015－－－－－－6.From theory to Practical--APTAPT因素模型选股，一个学长在CICC就正在做这个。。简单的说该模型就是把一个Return拆成了不同的factor，类似于计量里的多元线性回归。Ross, S. A., 1976, The arbitrage theory of capitalasset pricing, Journal of Economic Theory, 13: 341‐360.Citation:5192Ross, S. A., 1978, A simple approach to thevaluation of risky streams, Journal of Business, 51:453‐475.Citation:520至此，现代金融学的大厦基本构建完毕。－－－－－－以上提到的这些人中，大部分都拿过炸药奖，其中：FRANCO MODIGLIANI -1985HARRY M. MARKOWITZ -1990MERTON M. MILLER-1990WILLIAM F. SHARPE-1990ROBERT C. MERTON - 1997MYRON SCHOLES -1997EUGENE FAMA-2013－－－－－－最后提一句，建议知友们平衡好看Original Paper和Explained Material（Textbook, PPT ）之间的关系，Paper作为第一手资料固然好，但是却真的不适合入门，Textbook讲的有条理且浅显易懂，但却不利于我们领略这个理论本来是什么样子的，阻碍了我们进一步理解这些理论。所以建议知友们可以先看经典的课本入门，然后课本对照Paper学习。PS:这有1978年后，影响力比较大的finance相关的论文：finance - Google ScholarReference［1］肖欣荣，投资学讲义，对外经济贸易大学［2］.Eugene F. Fama：A brief history of finance and my life at Chicago［3］Merton.H.Miller The history of finance编辑于 2014-09-2364 条评论感谢分享 收藏•没有帮助•举报• 作者保留权利 收起甜橙，学术是一件很单纯很幸福的事情。收录于 编辑推荐•117 人赞同我读的偏corporate finance，结合文献课list、专业书籍以及自己总结做一个推荐，感谢授课的诸位老师们。Capital Structure MM理论：无税MM与有税MMModigliani, F. and M. Miller,1958, The Cost of Capital, Corporation Finance and the Theory of Invest…显示全部我读的偏corporate finance，结合文献课list、专业书籍以及自己总结做一个推荐，感谢授课的诸位老师们。Capital Structure MM理论：无税MM与有税MMModigliani, F. and M. Miller,1958, The Cost of Capital, Corporation Finance and the Theory of Investment, AmericanEconomic Review, 48(3), 261-297.Modigliani, F. and M. Miller, 1963, Corporate Income Taxes and the Cost of Capital: A Correction, American Economic Review, 53(3), 433-443.权衡理论Robichek, A. A., S. C. Myers, 1966. Problems in the theory of optimal capital structure[J]. Journal of Financial and Quantitative Analysis: 1-35.DeAngelo, H., and R. W. Masulis, 1980. Optimal capital structure under corporate and personal taxation[J]. Journal of financial Economics, 8(1): 3-29. 融资优序理论Myers, Stewart and Nicholas Majluf, 1984, Corporate financing and investment decisions when firms have information that investors do not have, Journal of Financial Economics 13, 187-221. 择时理论Baker,Malcolm and Jeffrey Wurgler, 2002, Market timing and capitalstructure, Journal of Finance 57, 1-32.代理理论Jensen, M. C., and W. H. Meckling,1976. Theory of the firm: Managerial behavior, agency costs and ownership structure[J]. Journal of financial economics, 3(4): 305-360. 这篇的经典之处在于开代理理论之先河，之后很多财务学问题都围绕代理问题展开。------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------以上为资本结构理论中的经典文章，这个专题比较复杂，还有很多其他的理论，但对于非专业领域的人，读一读以上这些绝对已经足够了。Raising CapitalRock, K , 1986, Why New Issuesare Underpriced?, Journal of Financial Economics, 15, 187-212.引入信息不对称解释IPO折价2. Dittmar, Amy and Anjan Thakor,2007, Why Do Firms Issue Equity? Journalof Finance62, 1-54Payout Policy1. Bhattacharya, 1979, Imperfection Information, Dividend Policy, and "the bird in the hand" fallacy, The Bell Journal of Economics首次将信号理论应用到股利政策的领域中。Corporate InvestmentPolicyFazzari, S., R. G. Hubbard, andB. Peterson, 1988, Financing constraints and corporate investment, BrookingsPapers on Economic Activity 1, 141-195Asset Pricing 1. Markowitz, H., 1952. Portfolio selection. The journal of finance, 7(1): 77-91.均值-方差投资组合 2. Sharpe, W. F.,1964 . Capital asset prices: A theory of market equilibrium under conditions of risk. The journal of finance, 19(3): 425-442.Markowitz的学生，在老师的基础上发展出CAPM模型。 3. Malkiel, B. G., and E. F. Fama, 1970. Efficient capital markets: A review of theory and empirical work. The journal of Finance, 25(2): 383-417.有效市场假说 4. Black, F., and M. Scholes, 1973. The pricing of options and corporate liabilities. The journal of political economy: 637-654.期权定价理论前面这四篇是现代财务理论的五大基础理论，还有一个是MM理论，在资本结构中已经列出。读文献可以先从这五篇读起。这三篇是Fama很经典的定价模型，可以看看： 5. Fama, E. F., andK. R. French, 1992. The Cross-Section of Expected Returns. Journal of Finance,427-465. 6. Fama, E. F., andK. R. French, 1993. Common Risk Factors in the Returns on Stocks and Bonds.Journal of Financial Economics, 33, 3-56. 7. Fama,E. F. and K. R. French, 1996. Multifactor Explanations of Asset PricingAnomalies, Journal of Finance51, 55-84.Behavioral Finance这是我最喜欢的领域！！！这里挑几篇比较新的文献来介绍吧，都是一个很牛的老师精选出来的百里挑一的好文章。Hong,Harrison, and Marcin Kacperczyk, 2009, The price of sin: The effects of socialnorms on markets, Journal of Financial Economics 93, 15-36.Malmendier,Ulrike, and Geoffrey Tate, 2005, CEO overconfidence and corporate investment, Journal of Finance 60, 2661–700. Hilary,Gilles, and Kai Wai Hui, 2009, Does religion matter in corporate decisionmaking in America?, Journal of Financial Economics 93, 455-473.Kumar,Alok, Jeremy Page, and Oliver Spalt, 2011, Religious beliefs, gambling attitudes,and financial market outcomes, Journalof Financial Economics102, 671-708.Odean,Terrance, 1998, Are investors reluctant to realize their losses?, Journal ofFinance 53, 1775-1798.个人觉得去数据库里下载很麻烦，推荐下载文献用谷歌学术搜索吧，即便你的学校没有购买很多的数据库，或者你已经毕业了，有很多文章在这里都可以直接下载。建议如果是入门，还是先读经典文献，找到自己感兴趣的领域，并利用这一领域的经典文献绘制知识体系，再去读前沿文献，一样是谷歌学术搜索。如果不知道怎么判断好论文，最简单的方法是找发表在顶级期刊的最新论文，公司金融领域有JF、JFE等等。

Jurnal of Finance自诞生以来引用次数最高的50篇文章，由美国金融学会主办的学术杂志《金融学杂志》（Journal Of Finance），主要刊载金融理论及投资、货币、银行、保险和金融市场等方面的文章。该刊目前由美国出版商Wiley-Blackwell代美国金融学会出版。2008年影响因子：4.018，在ISI 同类48 本期刊中排名第1，是金融领域同时也是经济领域被引用最多的期刊之一。自1946年创刊以来，《金融学杂志》发表了众多广受关注的论文，其中一些可谓经久不衰，对金融理论和金融实务产生了重要影响。日前，该刊编辑特意筛选了《金融学杂志》自诞生以来引用次数最高的前50篇文章，供诸位读者参阅。Harry Markowitz发表于1952年3月刊的论文《证券组合选择》，后来成了证券组合管理理论的基石；1961年，William Vickrey发表于该杂志的文章，对拍卖做了经典的分析。一年后，William F. Sharpe发表了《资本资产价格：风险条件下的市场均衡理论》一文，与Lintner等人的研究，共同发现了资本资产定价模型；1970年5月，Eugene F. Fama发表了《有效市场：理论与经验研究的评论》，正式提出了有效市场假说；四年后，Robert C. Merton发表了《企业债务的定价》，用期权定价模型解决了企业的定价问题；世纪末，Andrei Shleifer在该刊发表了对公司治理的研究，此文至今仍被大量引用…刚开始读美国金融体系的时候，写格林斯潘的一篇Understanding the Greenspan Standard。去年诺奖得主Fama合著的两篇《The Cross-Section of Expected Stock Returns》（1992）和《Risk, Return, and Equilibrium: Empirical Tests》（1973），关于CAPM的经典。推荐的一篇文章，“Multifactor Explanations of Asset Pricing Anomalies” Eugene F. Fama; Kenneth R. French The Journal of Finance, Vol. 51, No. 1. (Mar., 1996), pp. 55-84.简直就是做资产定价实证的模板

现代金融学的发展一、金融问题中的不确定性研究在21世纪以前的经济学研究中，研究者大多关注的是企业中的投入产出效率问题，由于当时资本市场化程度低，很少有人专门研究与资本决策有关的问题，尽管如此，还是有些研究成果对以后金融学的发展起到了很大的推动作用，其中最大的贡献是资金时间价值概念的提出。随着金融市场的发展，以及人们对不确定性概念的认识，进入30年代以后产生了大量对金融决策问题的研究成果，同时这些成果又积极推进了金融市场的活跃与发展。在本文以下部分简要概述与评价了这一时期的重要研究成果。（一）不确定性研究在资产定价领域中的应用1.证券组合理论与资本资产定价模型在整个金融分析的框架中，不确定性概念的引入是具有重大作用的。最早Kenes(1936)和Hicks(1939)提出了风险补偿的概念，认为由于金融产品中的不确定性的存在，应该对不同金融产品在利率中附加一定的风险补偿。随后，Von Neumann(1947)应用预期效用的概念提出了解决在不确定性条件下的决策选择的方法，在此基础上Markowiz(1952)发展起了证券组合理论，他认为投资者选择证券组合时关注的只是未来现金流的均值与方差。他假设投资者的预期效用符合二次分布或者是多项式分布。Markowiz的主要研究结论是在不确定的前提下，最优的投资决策是分散化持有。Tobin(1958)认为投资者出于自身流动性偏好的不同选择收益与风险的均衡。这进一步完善了证券组合选择理论的框架。在资产定价领域另一著名的理论模型就是资本定价模型(CAPM)，Sharp(1994)和Lintner(1995)用公式简明地表述了资产组合的价值与无风险利率以及资产的风险水平之间的关系。Black(1972)推出了即使在不存在无风险资产的情况下，Sharp和CAPM公式仍然成立，只是无风险利率被包括整个市场上所有资产的证券组合的预期收益率代替。与CAPM模型同时代出现的资产定价模型还有Ross(1977)的套利定价模型(APT)和Lucas(1978)典型代理资产定价模型。以CAPM为代表的资产定价模型，为资产定价提供了一个简洁的计算方法，并且得到了一些在实证方面的研究的支持(Fama and Macbeth,1973)，但是对现实中的一些异常现象仍然缺少有效的解释能力，Brennan(1989)认为CAPM是建立在所有投资者对投资的预期与风险都具有共同的估计与判断，并且所有投资者的效用函数一致的假设基础之上，这一假设与现实不一致，这是导致CAPM对一些现实问题缺少解释力的根本原因。以后正是对这些假设的质疑，推动了信息不对称概念的提出与研究。2.市场有效性假说市场有效性假说认为，在一个完全竞争市场中，不存在不对称信息与市场摩擦，影响未来平均收益的只是投资风险的不同。在20世纪60年代有大量研究工作者对市场有效性假说进行了检验，Fama(1973)通过对美国证券市场的实证检验，认为有效市场假说是成立的，但是很多研究人员发现了在市场中，存在着许多市场有效性假说或者CAPM模型解释不了的异常现象。例如，Basu(1977)发现资产的平均收益除了与CAPM中的β系数有关外，还与资产的价格盈利比率（P/E比率）有关，在相同β系数下，价格盈利比率高的股票（成长型股票）的市场价格好于价格盈利比率低的股票（价值型股票）；Benz(1981)发现股票的市场价格还与上市公司的规模有关；Stattman(1980)发现股票的价格与账面价值的比率（P/B比率）也是影响股票价格的重要因素。Fama和French(1993)在以上研究的基础上提出了三因素模型，即在影响资产价格的β因素外，加入了P/E比率和P/B比率因素。另外，许多研究人员从时间序角度研究也发现了一些市场有效假说与CAPM解释不了的异常现象，其中最为著名的就是Pozeff和Kinney(1976)发现的所谓“一月效应”；他们发现在纽约证券市场的指数在一月期间的存在明显低于其他月份的现象；还有就是Cross(1973)和French(1980)发现存在类似的“星期一效应”，以后许多研究人员在世界范围内验证了这两种现象的存在。对这些异常现象的解释，有效市场假说显得无能为力，有人曾经试图将“一月效应”解释为到年末税收流出的影响，但是在英国、澳大利亚等税收年度不在12月份的国家，仍然存在“一月效应”就无法解释了。有些学者从心理学的角度解释这些异常现象，例如，Dreman(1982)将股票价格的P/E比率效应解释为，由投资者总是过高估计具有高成长性股票的成长性，导致市场中具有高P/E比率的股票的价格被高估了，这是导致股票收益率低的原因。3.连续时间模型在资产定价理论中的另一个重要假设是：证券市场总是在连续过程中，在这一假设前提下，Merton(1969,1971)将CAPM发展为瞬时资本资产定价模型(ICAPM)，同样在信息对称、无摩擦的市场中，资产价格的变化符合Ito过程，在这种条件下，资产的价格与投资者的效用偏好无关。在随后的研究中Merton(1973)和Black(1973)应用以上连续时间模型成功地得到了期权定价公式，这一公式后来被大量的实证研究所证实，并且被广泛在实践中应用。（二）不确定性研究在公司财务管理中的应用金融分析研究的另外一个重要领域是公司财务管理，主要研究公司在投资决策中的有关负债与权益比例选择、公司的红利政策等问题。最早这方面的研究成果由Modigliani和Miller(1958)作出，他们的研究显示，在完全市场中（没有市场摩擦与信息不对称存在）公司的价值与公司的负债比率无关（M-M定理）。类似的研究结论还有，公司的价值与公司的利润分配政策无关。显而易见，这些研究结论与现实中的事实不符。依据M-M定理的结论，公司在利润分配时，由于派发现金红利会有现金流出，公司将更愿意选择股份回购的政策，而不是红利政策，而在现实中，许多公司更愿意选择分红而不是股份回购，这一现象被Black(1976)称为“公司红利的困惑(Dividend Puzzle)”，对此Miller(1977)所能给出的解释是，M-M定理的结论之所以与现实不同在于税收与所谓的破产成本对财务结构的影响，是由于一定的负债可以使公司达到税收减免的作用，另外由于对高负债率公司存在着破产的风险，所以负债率对公司股票价值存在影响，Miller以及其他的学者对这些财务问题做出的解释总体来说都不很令人满意，直到后来引入不对称信息以后，似乎才对这些问题的解释取得了突破。二、金融中的不对称信息问题的研究正如前文所述，对现实中的一些现象很难单纯用不确定性（风险）来得到满意的解释，正是在对这些问题的研究引起了人们对金融问题中的不对称信息的关注，加上在20世纪60年代以博弈论为代表的信息经济研究方法的突破，使得许多学者在对金融问题中的不对称信息的研究中取得了很多成果，特别是用不对称信息可以完美地解释许多有关财务结构方面的问题。以下仍然分两部分概述这方面的成果，首先是在财务决策方面的成果，接下来是在资产定价方面的成果。（一）不对称信息在公司财务管理中的应用1.红利信号模型关于公司红利决策的困惑引起了许多学者的关注，除了以上提到的公司更愿意支付红利而不愿意将利润用于股份回购的异常现象之外，Lintner(1957)还发现公司在进行红利决策时，由于受累进税制的影响，更愿意使各年的红利平滑些，所以公司每年的红利波动要远远小于股票价值波动，有关税收减免的理论解释较为理想，并且在以后被许多学者用实证方法证实了这一现象的存在（例如：Fama and Babiak,1968）。但是税收效应并没有很好解释公司为什么更愿意支付红利的困惑。最早Miller(1961)注意到红利可能是向投资者揭示公司发展前景的信号，但是直到Bhattacharya(1979)才应用博弈论方法建立起了红利模型，Bhattaeharya成为第一个将博弈论引入金融分析的学者，Bhattacharya认为公司的管理者对公司投资项目的前景与其他普通投资者相比具有信息方面的优势，管理者通过公司的尽可能高的红利向普通投资者传递信息，如果公司红利水平高意味着公司投资项目的未来前景好，而对于无法支付高额红利的公司将不得不向银行贷款，从而担负过高的财务成本。以后许多学者在此基础上对模型又进行了一个改造(Miller and Rock,1985;John and Williams,1985)。但是仍有学者质疑认为，按照以上模型认为只有在公司需要为新项目向市场融资时，才有积极性支付高水平的红利，但事实上模型的红利支付水平并不受公司是否有新项目的影响。也就是说，上面的信号模型不能很好解释红利的平滑性。为此，Kumar(t988)发展出了一个粗糙信号(Coarse Signaling)模型，其结论认为公司在一定的利润范围内会支付同样水平的红利，直到公司的利润水平超出了这一范围，公司管理者才会调整红利支付水平。红利信号模型的另外一个问题是，公司为什么愿意支付红利，而不是股票回购。Ofer和Thakor(1987),Barclay和Smith(1988)用逆向选择原理解释了这一现象，他们认为公司更愿意在市场上自己股票被低估时回购股票，所以回购股票行为向市场传达了股票价值被低估的信号，所以会引起股票价值的上涨，从而使公司支付了额外的成本，而用红利分配利润不存在这一逆向选择问题。2.资本结构正如上文提到的，公司资本结构问题的研究在引入不对称信息以前一直没有得到令人满意的结论。应用博弈论描述公司资本结构的决策过程，大大推动了对公司基本结构决策研究的发展。最早Ross(1977)建立了一个公司负债决策的博弈模型，其中公司通过负债率向资本市场传递公司未来经营前景的信息，由于高负债率可能导致公司破产的风险加大，而一旦公司破产将为公司的经营者带来损失，所以只有公司管理者对公司未来的现金收益乐观时才会在资本结构决策时选择贷款，提高负债率。而前景乐观的公司提高负债率的决策是前景悲观的公司所无法模仿的，所以对资本市场来说，高负债率是公司发展前景乐观的信号。随后在Myers(1984)的模型中，认为如果管理者在公司项目发展需要融资时，如果管理者认为目前市场上自己公司股票价值被市场高估了，会选择通过发行股票的直接融资方式，而如果管理者认为公司股票价值被低估了，就会选择贷款等间接融资方式，所以说公司增加发行股票向资本市场传递的是公司目前股票价值被高估的信号。Myers认为经营者在面对新项目需要投资时首先选择的是用自身盈利积累完成投资，其次是选择贷款等间接融资方式，最后才会选择发行股票的融资方式，这被称之为“融资顺序理论(Pecking order theory of finance)”。在金融分析中应用博弈论的不对称信息理论取得较大成绩的研究就是所谓的代理问题的研究，Jensen和Mecking(1976)指出公司中存在两类代理问题，其一是债权人与股东的代理矛盾，其二是股东与公司管理者的代理矛盾。债权人与股东间的矛盾表现在股东总是扩大公司投资风险，因为项目成功了超额收益全部是股东的，而如果公司经营失败，破产的成本由债权人与股东共同负担。Diamond(1989)通过研究认为，在长期重复博弈条件下，股东的声誉可以在一定程度改善股东和债权人间的矛盾。股东与管理者间的矛盾是由于股东不能有效控制管理者的经营行为，因而管理者会最大化自己的利益，可能会损害股东利益。在80年代末与90年代，出现了有大量关于代理问题的研究成果，Hart和Moore(1989,1994,1998)研究发现当企业家计划投资新项目而需要向外融资时，与投资者签订贷款合同是最优合同，得到这一结论的关键在于虽然企业家与外部投资者在项目未来进展的各个时期都可以观察到项目的收益情况，但是第三方（例如：法官）无法观察到项目的收益，此时贷款合同是最优融资合同，并且Hart认为由于贷款人在企业家不能偿还贷款时可以控制公司的资产，所以企业家有积极性偿还贷款。3.公司所有权控制市场公司所有权控制市场的概念最早是由Manne(1965)提出的，他认为为了有效的配置资源，公司所有权控制市场的存在是必要的，现代资本市场的有效运转离不开公司所有权控制市场的存在。在公司所有权控制市场中所有权的转移方式是多样化的，包括：收购、兼并、股票的发行以及委托代理关系的变化等手段。在传统的完全竞争、无摩擦的资本市场假设下，很少考虑公司所有权转移对公司价值的影响，而事实上每次兼并收购活动都会引起公司股票价值的大幅波动。直到进入80年代以后非对称信息概念的引入，使得人们认识到了公司所有权控制市场对资本市场影响的内在机制。Crossman和Harl(19803研究了在公司收购过程中存在所谓的“免费搭车问题(Free Rider Problem)”，他们认为当收购方发现一个目标公司的运营效率低下，而决定收购目标公司时，面对外部的标购，原有的股东知道收购者通过收购后公司在新的经营者经营下，效率会提高，所以会自发抵制收购，等待收购价格的升高，直到收购价格升高到在新经营者的经营水平下的合理的价格时，原有股东才会出售手中股票。考虑到收购方在收购过程中搜集信息、组织收购是有成本的，所以采用标购行为实际上为收购方带来了损失。Shleifer和Vishny(1986)认为，如果收购方在标购目标公司以前就已经持有了目标公司的一定股票，可以解决上述“搭车问题”的困惑，收购方可以用自己手中股票的增值弥补收购带来的损失。然而Shleifer和Vishny的结论并没有在实证中得到证实，反而Desai和Kim(1988)的实证结果认为大多数的收购方在标购前并没有持有目标公司的股票。在收购行为研究方面的另外一个困惑就是收购行为往往导致股票价格的大幅上涨，例如：Jennings和Mazzeo(1993)发现收购发生时的收购人对目标公司的首次出价，大多数高于收购前10天的股票价格的20%。Fishman(1988)将这种现象解释为是由于有潜在竞争者随时会加入收购，较高的出价是为了阻止竞争者加入。4.新股发行(IPO)在1963年在由美国证券交易委员会组织的一项研究中，首次发现在新股上市后的短期存在着明显的超额回报的现象，以后许多学者在许多国家发现了这一现象，例如：Ibbotson和Ritter(1995)统计得出美国纽约证券市场1960-1992年发行新股的首日的超额回报是15.3%。在许多年中IPO现象成为挑战市场有效性假说的又一个证据。对IPO现象最早的解释是由Rock(1986)作出的，Rock认为IPO现象实质是个逆向选择问题，新股上市时市场上存在着两类投资者，一类是具有信息优势的投资者，一类是不具信息优势的投资者，信息投资者只是在新股定价低于其真实价值时才购买，而当定价高于其真实价值时只有不具信息优势的投资者才会参加购买，所以平均来说，不具信息优势的投资者购入了较大比例的被过高定价的股票，为了在市场中留住不具信息优势的投资者，公司在初次发行新股时常常有意低定价。类似Rock对IPO超额回报问题的解释，许多研究人员给出了这一问题的其他合理解释，例如：Allen和Faulhaber(1989)以及Grinblatt和Hwang(1989)将新股发行低定价解释为公司未来前景良好的信号；Hughes和Thakor(1992)认为公司新股发行低定价是为了规避诉讼风险；Ruud(1993)认为新股上市后的短期高回报是由于承销商的价格稳定活动造成的。在IPO领域中的另外一个难以解释的现象就是新股上市后长期表现不好。Ritter(1991)研究发现，在1975-1984年间发行的新股在发行后3年间的回报比正常股票的回报至少低15%。以后Loughran(1993,1995)再次证实了这一现象的存在。Shiller(1990)用所谓“主持人效应”解释新股长期回报不好的现象，他认为新股上市的初期承销商出于对自身声誉的考虑会创造短期超额需求的假象，随后随着承销商从市场的退出，导致了新股长期回报不佳的现象。（二）不对称信息在资产定价领域中的应用Grossman和stiglitz(1980)最早将非合作不对称信息的概念引入资产定价领域的研究中，建立了所谓资产定价的理性预期均衡理论，他们认为资本市场中的每个参与者都从市场价格的变化中获得信息（所谓的学习过程），并且每个参与者的行为不会对市场价格构成影响。在80年代初期这一理论成果主要用于解释公司财务方面的问题，直到Kyle(1985)以及Kyle和Milgrom(1985)研究做市商制度下的价格形成机制的成果出现以后，不对称信息对资产价格的影响才越来越多地引起人们关注，以后在Kyle Milgrom框架的基础上出现了大量的研究成果。由于在这一框架下的价格决定机制不同于Modigliani Miller的市场均衡机制，是通过研究具体市场条件下的资产价格形成机制，所以常常将这部分研究成果称为市场微观结构理论。Kyle研究了在做市商制度下证券市场的价格形成机制，在Kyle的模型中，市场由三类参与者构成：风险中性的做市商、噪音交易者和信息交易者，噪音交易者出于自己的流动性需求进入市场交易，信息交易者根据自己的信息交易，为了最大化自己的利益，信息交易者选择自己在市场上的交易数量。与Kyle不同之处在于，Milgrom建立的序贯交易模型(Sequential Trade Model)中交易者每次交易的数量都是固定的，即每次都只能买入或卖出一个单位的资产，做市商根据交易指令的类型来设定买卖价差，在均衡条件下，由于有竞争做市商的存在，买入报价是做市商收到卖出指令时关于资产价值的条件期望值，卖出报价是做市商收到买入交易指令时关于资产价值的条件期望值，因而交易者的交易指令将促使做市商调整其买卖报价，这种调整从本质上是一种贝叶斯学习过程。Easley和O'Hara(1987)在Milgrom模型的基础上考察了交易规模对做市商价格行为的影响，其结论是做市商的定价策略会依赖指令的规模，数量比较大的指令往往以比较差的价格成交。以后Easley和O'Hara(1992)又考察了交易时间对价格行为的影响，发现交易时间会影响价格，并且交易间隔影响交易价差的大小。现代金融理论方法经过近一个世纪的发展，取得了许多重大突破，特别是进入80年代以后，越来越多的金融难题得到解释。但是由于金融市场的复杂性，至今对许多问题的解释还很难令人满意，例如：对P/E比率和P/B比率对资产价值的影响的现象至今还没有合理的解释，对IPO以及基金中的折价现象的研究结果也没有较为统一的认识，另外市场中是否存在信息操纵问题也是一个争论的焦点。对这些问题的研究与解释，将进一步推动金融理论的发展。

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