有关羧酸衍生物的论文文献

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羟基氧化成醛和酮，醛可以进一步氧化成羧酸，而酮不行，羧基和羟基可以酯化反应成酯，酯和醚都可以水解，烷烃可以发生取代反应变成，烯烃也可以加成变成卤代烃，卤代烃可发生消去反应变成烯烃，也可以水解变成醇。苯可以取代不能加成。主要官能团就这些了吧。1。卤化烃：官能团，卤原子 在碱的溶液中发生“水解反应”，生成醇 在碱的醇溶液中发生“消去反应”，得到不饱和烃 2。醇：官能团，醇羟基 能与钠反应，产生氢气 能发生消去得到不饱和烃（与羟基相连的碳直接相连的碳原子上如果没有氢原子，不能发生消去） 能与羧酸发生酯化反应 能被催化氧化成醛（伯醇氧化成醛，仲醇氧化成酮，叔醇不能被催化氧化） 3。醛：官能团，醛基 能与银氨溶液发生银镜反应 能与新制的氢氧化铜溶液反应生成红色沉淀 能被氧化成羧酸 能被加氢还原成醇 4。酚，官能团，酚羟基 具有酸性 能钠反应得到氢气 酚羟基使苯环性质更活泼，苯环上易发生取代，酚羟基在苯环上是邻对位定位基 能与羧酸发生酯化 5。羧酸，官能团，羧基 具有酸性（一般酸性强于碳酸） 能与钠反应得到氢气 不能被还原成醛（注意是“不能”） 能与醇发生酯化反应 6。酯，官能团，酯基 能发生水解得到酸和醇 弗利普 2009-06-23 13:53:35 羟基氧化成醛和酮，醛可以进一步氧化成羧酸，而酮不行，羧基和羟基可以酯化反应成酯，酯和醚都可以水解，烷烃可以发生取代反应变成，烯烃也可以加成变成卤代烃，卤代烃可发生消去反应变成烯烃，也可以水解变成醇。苯可以取代不能加成。主要官能团就这些了吧。 meitian5 2009-06-29 18:32:46 官能团是决定有机化合物的化学性质的原子或原子团。常见的官能团对应关系如：卤代烃：卤原子(-X)，X代表卤族元素（F，CL，Br，I）； 在碱性条件下可以水解生成羟基醇、酚：羟基(-OH)；伯醇羟基可以消去生成碳碳双键，酚羟基可以和NaOH反应生成水，与Na2CO3反应生成NaHCO3，二者都可以和金属钠反应生成氢气醛：醛基(-CHO)； 可以发生银镜反应，可以和斐林试剂反应氧化成羧基。与氢气加成生成羟基。酮：羰基(＞C=O)；可以与氢气加成生成羟基 羧酸：羧基(-COOH)；酸性，与NaOH反应生成水，与NaHCO3、Na2CO3反应生成二氧化碳硝基化合物：硝基(-NO2)；胺：氨基(-NH2). 弱碱性烯烃：双键（＞C=C＜）加成反应。炔烃：三键（-C≡C-） 加成反应醚：醚键（-O-） 可以由醇羟基脱水形成磺酸：磺基（-SO3H） 酸性，可由浓硫酸取代生成腈：氰基（-CN）酯: 酯 (-COO-) 水解生成羧基与羟基，醇、酚与羧酸反应生成官能团在有机化学中具有以下5个方面的作用。1．决定有机物的种类有机物的分类依据有组成、碳链、官能团和同系物等。烃及烃的衍生物的分类依据有所不同，可由下列两表看出来。烃的分类法：烃的衍生物的分类法：2．产生官能团的位置异构和种类异构中学化学中有机物的同分异构种类有碳链异构、官能团位置异构和官能团的种类异构三种。对于同类有机物，由于官能团的位置不同而引起的同分异构是官能团的位置异构，如下面一氯乙烯的8种异构体就反映了碳碳双键及氯原子的不同位置所引起的异构。对于同一种原子组成，却形成了不同的官能团，从而形成了不同的有机物类别，这就是官能团的种类异构。如：相同碳原子数的醛和酮，相同碳原子数的羧酸和酯，都是由于形成不同的官能团所造成的有机物种类不同的异构。3．决定一类或几类有机物的化学性质官能团对有机物的性质起决定作用，-X、-OH、-CHO、-COOH、-NO2、-SO3H、-NH2、RCO-，这些官能团就决定了有机物中的卤代烃、醇或酚、醛、羧酸、硝基化合物或亚硝酸酯、磺酸类有机物、胺类、酰胺类的化学性质。因此，学习有机物的性质实际上是学习官能团的性质，含有什么官能团的有机物就应该具备这种官能团的化学性质，不含有这种官能团的有机物就不具备这种官能团的化学性质，这是学习有机化学特别要认识到的一点。例如，醛类能发生银镜反应，或被新制的氢氧化铜悬浊液所氧化，可以认为这是醛类较特征的反应；但这不是醛类物质所特有的，而是醛基所特有的，因此，凡是含有醛基的物质，如葡萄糖、甲酸及甲酸酯等都能发生银镜反应，或被新制的氢氧化铜悬浊液所氧化。4．影响其它基团的性质有机物分子中的基团之间存在着相互影响，这包括官能团对烃基的影响，烃基对官能团的影响，以及含有多官能团的物质中官能团之间的的相互影响。① 醇、苯酚和羧酸的分子里都含有羟基，故皆可与钠作用放出氢气，但由于所连的基团不同，在酸性上存在差异。R-OH 中性，不能与NaOH、Na2CO3反应；C6H5-OH 极弱酸性，比碳酸弱，但比HCO3-(碳酸氢根）要强。不能使指示剂变色，能与NaOH反应。 苯酚还可以和碳酸钠反应，生成苯酚钠与碳酸氢钠；R-COOH 弱酸性，具有酸的通性，能与NaOH、Na2CO3反应。显然，羧酸中，羧基中的羰基的影响使得羟基中的氢易于电离。② 醛和酮都有羰基(>C=O)，但醛中羰基碳原子连接一个氢原子，而酮中羰基碳原子上连接着烃基，故前者具有还原性，后者比较稳定，不为弱氧化剂所氧化。③ 同一分子内的原子团也相互影响。如苯酚，-OH使苯环易于取代(致活)，苯基使-OH显示酸性(即电离出H+)。果糖中，多羟基影响羰基，可发生银镜反应。由上可知，我们不但可以由有机物中所含的官能团来决定有机物的化学性质，也可以由物质的化学性质来判断它所含有的官能团。如葡萄糖能发生银镜反应，加氢还原成六元醇，可知具有醛基；能跟酸发生酯化生成葡萄糖五乙酸酯，说明它有五个羟基，故为多羟基醛。5．有机物的许多性质发生在官能团上有机化学反应主要发生在官能团上，因此，要注意反应发生在什么键上，以便正确地书写化学方程式。如醛的加氢发生在醛基碳氧键上，氧化发生在醛基的碳氢键上；卤代烃的取代发生在碳卤键上，消去发生在碳卤键和相邻碳原子的碳氢键上；醇的酯化是羟基中的O —H键断裂，取代则是C—O键断裂；加聚反应是含碳碳双键(>C=C<)(并不一定是烯烃)的化合物的特有反应，聚合时，将双键碳上的基团上下甩，打开双键中的一键后手拉手地连起来。 跃06 2009-07-23 14:16:23 羟基氧化成醛和酮，醛可以进一步氧化成羧酸，而酮不行，羧基和羟基可以酯化反应成酯，酯和醚都可以水解，烷烃可以发生取代反应变成，烯烃也可以加成变成卤代烃，卤代烃可发生消去反应变成烯烃，也可以水解变成醇。苯可以取代不能加成。主要官能团就这些了吧。1。卤化烃：官能团，卤原子 在碱的溶液中发生“水解反应”，生成醇 在碱的醇溶液中发生“消去反应”，得到不饱和烃 2。醇：官能团，醇羟基 能与钠反应，产生氢气 能发生消去得到不饱和烃（与羟基相连的碳直接相连的碳原子上如果没有氢原子，不能发生消去） 能与羧酸发生酯化反应 能被催化氧化成醛（伯醇氧化成醛，仲醇氧化成酮，叔醇不能被催化氧化） 3。醛：官能团，醛基 能与银氨溶液发生银镜反应 能与新制的氢氧化铜溶液反应生成红色沉淀 能被氧化成羧酸 能被加氢还原成醇 4。酚，官能团，酚羟基 具有酸性 能钠反应得到氢气 酚羟基使苯环性质更活泼，苯环上易发生取代，酚羟基在苯环上是邻对位定位基 能与羧酸发生酯化 5。羧酸，官能团，羧基 具有酸性（一般酸性强于碳酸） 能与钠反应得到氢气 不能被还原成醛（注意是“不能”） 能与醇发生酯化反应 6。酯，官能团，酯基 能发生水解得到酸和醇 跃06 2009-07-23 14:50:43 羟基氧化成醛和酮，醛可以进一步氧化成羧酸，而酮不行，羧基和羟基可以酯化反应成酯，酯和醚都可以水解，烷烃可以发生取代反应变成，烯烃也可以加成变成卤代烃，卤代烃可发生消去反应变成烯烃，也可以水解变成醇。苯可以取代不能加成。主要官能团就这些了吧。1。卤化烃：官能团，卤原子 在碱的溶液中发生“水解反应”，生成醇 在碱的醇溶液中发生“消去反应”，得到不饱和烃 2。醇：官能团，醇羟基 能与钠反应，产生氢气 能发生消去得到不饱和烃（与羟基相连的碳直接相连的碳原子上如果没有氢原子，不能发生消去） 能与羧酸发生酯化反应 能被催化氧化成醛（伯醇氧化成醛，仲醇氧化成酮，叔醇不能被催化氧化） 3。醛：官能团，醛基 能与银氨溶液发生银镜反应 能与新制的氢氧化铜溶液反应生成红色沉淀 能被氧化成羧酸 能被加氢还原成醇 4。酚，官能团，酚羟基 具有酸性 能钠反应得到氢气 酚羟基使苯环性质更活泼，苯环上易发生取代，酚羟基在苯环上是邻对位定位基 能与羧酸发生酯化 5。羧酸，官能团，羧基 具有酸性（一般酸性强于碳酸） 能与钠反应得到氢气 不能被还原成醛（注意是“不能”） 能与醇发生酯化反应 6。酯，官能团，酯基 能发生水解得到酸和醇 [编辑本段]目录第一章绪论第二章烷烃和环烷烃第四章烯烃、炔烃和二烯烃第五章芳香烃第六章卤代烃第七章醇和醚第八章醛、酮第九章酚和醌第十章羧酸和取代羧酸第十一章羧酸衍生物第十二章类脂化合物第十三章有机含氮化合物第十四章杂环化合物第十五章糖类第十六章核酸第十七章氨基酸、多肽和蛋白质参考文献 430098988 2009-12-14 22:29:40 甲烷燃烧 CH4+2O2→CO2+2H2O(条件为点燃) 甲烷隔绝空气高温分解 甲烷分解很复杂，以下是最终分解。CH4→C+2H2（条件为高温高压，催化剂） 甲烷和氯气发生取代反应 CH4+Cl2→CH3Cl+HCl CH3Cl+Cl2→CH2Cl2+HCl CH2Cl2+Cl2→CHCl3+HCl CHCl3+Cl2→CCl4+HCl （条件都为光照。 ） 实验室制甲烷 CH3COONa+NaOH→Na2CO3+CH4（条件是CaO 加热） 乙烯燃烧 CH2=CH2+3O2→2CO2+2H2O(条件为点燃） 乙烯和溴水 CH2=CH2+Br2→CH2Br-CH2Br 乙烯和水 CH2=CH2+H20→CH3CH2OH （条件为催化剂） 乙烯和氯化氢 CH2=CH2+HCl→CH3-CH2Cl 乙烯和氢气 CH2=CH2+H2→CH3-CH3 （条件为催化剂） 乙烯聚合 nCH2=CH2→-[-CH2-CH2-]n- （条件为催化剂） 氯乙烯聚合 nCH2=CHCl→-[-CH2-CHCl-]n- （条件为催化剂） 实验室制乙烯 CH3CH2OH→CH2=CH2↑+H2O （条件为加热，浓H2SO4） 乙炔燃烧 C2H2+3O2→2CO2+H2O （条件为点燃） 乙炔和溴水 C2H2+2Br2→C2H2Br4 乙炔和氯化氢 两步反应：C2H2+HCl→C2H3Cl--------C2H3Cl+HCl→C2H4Cl2 乙炔和氢气 两步反应：C2H2+H2→C2H4→C2H2+2H2→C2H6 （条件为催化剂） 实验室制乙炔 CaC2+2H2O→Ca(OH)2+C2H2↑ 以食盐、水、石灰石、焦炭为原料合成聚乙烯的方程式。 CaCO3 === CaO + CO2 2CaO+5C===2CaC2+CO2 CaC2+2H2O→C2H2+Ca（OH）2 C+H2O===CO+H2-----高温 C2H2+H2→C2H4 ----乙炔加成生成乙烯 C2H4可聚合 苯燃烧 2C6H6+15O2→12CO2+6H2O （条件为点燃） 苯和液溴的取代 C6H6+Br2→C6H5Br+HBr 苯和浓硫酸浓硝酸 C6H6+HNO3→C6H5NO2+H2O （条件为浓硫酸） 苯和氢气 C6H6+3H2→C6H12 （条件为催化剂） 乙醇完全燃烧的方程式 C2H5OH+3O2→2CO2+3H2O （条件为点燃） 乙醇的催化氧化的方程式 2CH3CH2OH+O2→2CH3CHO+2H2O（条件为催化剂）（这是总方程式） 乙醇发生消去反应的方程式 CH3CH2OH→CH2=CH2+H2O （条件为浓硫酸 170摄氏度） 两分子乙醇发生分子间脱水 2CH3CH2OH→CH3CH2OCH2CH3+H2O (条件为催化剂浓硫酸 140摄氏度) 乙醇和乙酸发生酯化反应的方程式 CH3COOH+C2H5OH→CH3COOC2H5+H2O 乙酸和镁 Mg+2CH3COOH→(CH3COO)2Mg+H2 乙酸和氧化钙 2CH3COOH+CaO→(CH3CH2）2Ca+H2O 乙酸和氢氧化钠 CH3COOCH2CH3+NaOH→CH3COONa+CH3CH2OH 乙酸和碳酸钠 Na2CO3+2CH3COOH→2CH3COONa+H2O+CO2↑ 甲醛和新制的氢氧化铜 HCHO+4Cu(OH)2→2Cu2O+CO2↑+5H2O 乙醛和新制的氢氧化铜 CH3CHO+2Cu→Cu2O(沉淀)+CH3COOH+2H2O 乙醛氧化为乙酸 2CH3CHO+O2→2CH3COOH(条件为催化剂或加温） 烯烃是指含有C=C键的碳氢化合物。属于不饱和烃。烯烃分子通式为CnH2n，非极性分子，不溶或微溶于水。容易发生加成、聚合、氧化反应等。 乙烯的物理性质 通常情况下，无色稍有气味的气体，密度略小比空气，难溶于水，易溶于四氯化碳等有机溶剂。 1) 氧化反应： ①常温下极易被氧化剂氧化。如将乙烯通入酸性KMnO4溶液，溶液的紫色褪去，由此可用鉴别乙烯。 ②易燃烧，并放出热量，燃烧时火焰明亮，并产生黑烟。 2) 加成反应：有机物分子中双键(或三键)两端的碳原子与其他原子或原子团直接结合生成新的化合物的反应。 3) 聚合反应： 2.乙烯的实验室制法 (1)反应原理：CH3CH2OH===CH2=CH2↑+H2O （条件为加热，浓H2SO4） (2)发生装置：选用“液液加热制气体”的反应装置。 (3)收集方法：排水集气法。 (4)注意事项： ①反应液中乙醇与浓硫酸的体积比为1∶3。 ②在圆底烧瓶中加少量碎瓷片，目的是防止反应混合物在受热时暴沸。 ③温度计水银球应插在液面下，以准确测定反应液温度。加热时要使温度迅速提高到170℃，以减少乙醚生成的机会。 ④在制取乙烯的反应中，浓硫酸不但是催化剂、吸水剂，也是氧化剂，在反应过程中易将乙醇氧化，最后生成CO2、CO、C等(因此试管中液体变黑)，而硫酸本身被还原成SO2。SO2能使溴水或KMnO4溶液褪色。因此，在做乙烯的性质实验前，可以将气体通过NaOH溶液以洗涤除去SO2，得到较纯净的乙烯。 乙炔又称电石气。结构简式HC≡CH，是最简单的炔烃。化学式C2H2 分子结构：分子为直线形的非极性分子。 无色、无味、易燃的气体，微溶于水，易溶于乙醇、丙酮等有机溶剂。 化学性质很活泼，能起加成、氧化、聚合及金属取代等反应。 能使高锰酸钾溶液的紫色褪去。 乙炔的实验室制法：CaC2+2H2O→Ca(OH)2+C2H2↑ 化学性质： （1）氧化反应： a．可燃性：2C2H2+5O2 → 4CO2+2H2O 现象：火焰明亮、带浓烟 。 b．被KMnO4氧化：能使紫色酸性高锰酸钾溶液褪色。 （2）加成反应：可以跟Br2、H2、HX等多种物质发生加成反应。 现象：溴水褪色或Br2的CCl4溶液褪色 与H2的加成 CH≡CH+H2 → CH2＝CH2 与H2的加成 两步反应：C2H2+H2→C2H4 C2H2+2H2→C2H6 （条件为催化剂） 氯乙烯用于制聚氯乙烯 C2H2+HCl→C2H3Cl nCH2=CHCl→=-[-CH2-CHCl-]n- （条件为催化剂） （3）由于乙炔与乙烯都是不饱和烃，所以化学性质基本相似。金属取代反应：将乙炔通入溶有金属钠的液氨里有氢气放出。乙炔与银氨溶液反应，产生白色乙炔银沉淀. 1、 卤化烃：官能团，卤原子 在碱的溶液中发生“水解反应”，生成醇 在碱的醇溶液中发生“消去反应”，得到不饱和烃 2、 醇：官能团，醇羟基 能与钠反应，产生氢气 能发生消去得到不饱和烃（与羟基相连的碳直接相连的碳原子上如果没有氢原子，不能发生消去） 能与羧酸发生酯化反应 能被催化氧化成醛（伯醇氧化成醛，仲醇氧化成酮，叔醇不能被催化氧化） 3、 醛：官能团，醛基 能与银氨溶液发生银镜反应 能与新制的氢氧化铜溶液反应生成红色沉淀 能被氧化成羧酸 能被加氢还原成醇 4、 酚，官能团，酚羟基 具有酸性 能钠反应得到氢气 酚羟基使苯环性质更活泼，苯环上易发生取代，酚羟基在苯环上是邻对位定位基 能与羧酸发生酯化 5、 羧酸，官能团，羧基 具有酸性（一般酸性强于碳酸） 能与钠反应得到氢气 不能被还原成醛（注意是“不能”） 能与醇发生酯化反应 6、 酯，官能团，酯基 能发生水解得到酸和醇 物质的制取： 实验室制甲烷 CH3COONa+NaOH→Na2CO3+CH4 （条件是CaO 加热） 实验室制乙烯 CH3CH2OH→CH2=CH2↑+H2O （条件为加热，浓H2SO4） 实验室制乙炔 CaC2+2H2O→Ca(OH)2+C2H2↑ 工业制取乙醇： C2H4+H20→CH3CH2OH （条件为催化剂） 乙醛的制取 乙炔水化法：C2H2+H2O→C2H4O(条件为催化剂，加热加压) 乙烯氧化法：2 CH2=CH2+O2→2CH3CHO(条件为催化剂，加热) 乙醇氧化法：2CH3CH2OH+O2→2CH3CHO+2H2O（条件为催化剂，加热） 乙酸的制取 乙醛氧化为乙酸 ：2CH3CHO+O2→2CH3COOH(条件为催化剂和加温） 加聚反应： 乙烯聚合 nCH2=CH2→-[-CH2-CH2-]n- （条件为催化剂） 氯乙烯聚合 nCH2=CHCl→-[-CH2-CHCl-]n- （条件为催化剂） 氧化反应： 甲烷燃烧 CH4+2O2→CO2+2H2O(条件为点燃) 乙烯燃烧 CH2=CH2+3O2→2CO2+2H2O(条件为点燃） 乙炔燃烧 C2H2+3O2→2CO2+H2O （条件为点燃） 苯燃烧 2C6H6+15O2→12CO2+6H2O （条件为点燃） 乙醇完全燃烧的方程式 C2H5OH+3O2→2CO2+3H2O （条件为点燃） 乙醇的催化氧化的方程式 2CH3CH2OH+O2→2CH3CHO+2H2O（条件为催化剂） 乙醛的催化氧化： CH3CHO+O2→2CH3COOH (条件为催化剂加热) 取代反应：有机物分子中的某些原子或原子团被其他原子或原子团所代替的反应叫做取代反应。 甲烷和氯气发生取代反应 CH4+Cl2→CH3Cl+HCl CH3Cl+Cl2→CH2Cl2+HCl CH2Cl2+Cl2→CHCl3+HCl CHCl3+Cl2→CCl4+HCl （条件都为光照。） 苯和浓硫酸浓硝酸 C6H6+HNO3→C6H5NO2+H2O （条件为浓硫酸） 苯与苯的同系物与卤素单质、浓硝酸等的取代。如： 酚与浓溴水的取代。如： 烷烃与卤素单质在光照下的取代。如： 酯化反应。酸和醇在浓硫酸作用下生成酯和水的反应，其实质是羧基与羟基生成酯基和水的反应。如： 水解反应。水分子中的-OH或-H取代有机化合物中的原子或原子团的反应叫水解反应。 ①卤代烃水解生成醇。如： ②酯水解生成羧酸（羧酸盐）和醇。如： 乙酸乙酯的水解： CH3COOC2H5+H2O→CH3COOH+C2H5OH(条件为无机酸式碱) 加成反应。 不饱和的碳原子跟其他原子或原子团结合生成别的有机物的反应。 乙烯和溴水 CH2=CH2+Br2→CH2Br-CH2Br 乙烯和水 CH2=CH2+H20→CH3CH2OH （条件为催化剂） 乙烯和氯化氢 CH2=H2+HCl→CH3-CH2Cl 乙烯和氢气 CH2=CH2+H2→CH3-CH3 （条件为催化剂） 乙炔和溴水 C2H2+2Br2→C2H2Br4 乙炔和氯化氢 两步反应：C2H2+HCl→C2H3Cl--------C2H3Cl+HCl→C2H4Cl2 乙炔和氢气 两步反应：C2H2+H2→C2H4---------C2H2+2H2→C2H6 （条件为催化剂） 苯和氢气 C6H6+3H2→C6H12 （条件为催化剂） 消去反应。有机分子中脱去一个小分子（水、卤化氢等），而生成不饱和（含碳碳双键或碳碳三键）化合物的反应。 乙醇发生消去反应的方程式 CH3CH2OH→CH2=CH2+H2O （条件为浓硫酸 170摄氏度） 两分子乙醇发生分子间脱水 2CH3CH2OH→CH3CH2OCH2CH3+H2O (条件为催化剂浓硫酸 140℃) 不是很完全，但是基本可以完成了。

取代羧酸羧酸衍物化性质何异同取代羧酸看羧酸烃基氢原其官能团取代物.见氢原别卤素、羟基、氧原或氨基取代,卤代酸、羟基酸、氧代酸或氨基酸.氯乙酸：ClCH2COOH二.羧酸衍物主要包括：1.酯.酰卤,乙酰氯：CH3－.酸酐,乙酸酐：（CH3CO）.酰胺,乙酰胺：CH3CONH25.看,羧酸衍物,化所涉及酯酸酐

二茂铁衍生物的研究论文

多年来一直致力于二茂铁化学的基础和应用研究，具有较为雄厚的专业基础知识，积累了本研究领域丰富的文献资料和工作经验，课题组研究的二茂铁类燃速催化剂和二茂铁衍生物的合成在国内享有很高的声誉。作为主要研究者，先后参加了国家七五、八五和九五科技攻关项目，获得了四项科研成果。1991年课题组获得了国家七五科技攻关重大成果集体荣誉证书，1997年获得了内蒙古大学科技进步二等奖。作为负责人之一，承担的国家十五科技攻关项目正在顺利进行中。作为主持人，已完成2项内蒙古自然基金，现主持1项国家自然基金项目和1项内蒙古自然基金项目，已发表科研论文20余篇，国际会议论文摘要3篇。作为第一作者，2003年出版了专著《二茂铁衍生物的合成》（内蒙古大学出版社），为从事金属有机化学特别是二茂铁化学的研究提供了较为系统的参考资料。

含二茂铁基杂环化合物的合成化学研究进展张林梅 惠新平 许鹏飞 张自义**(兰州大学化学化工学院 兰州 730000) 自从二茂铁被合成以来，对于含有二茂铁基衍生物的研究一直呈上升势头，将其和杂环化学交叉结合形成了一个很有发展前途的研究方向。二茂铁具有较低的毒性,用它取代具有生物活性的分子中的某些芳香环可以提高整个分子的活性。无疑，以二茂铁为取代基,使之与杂环化合物结合,把两种具有生物活性的分子聚集到同一分子中实现其活性叠加,对于探索并合成一类低毒、具有广谱生物活性的新衍生物是很有意义的。同时，由于二茂铁及其衍生物在诸多领域有着广泛应用，将二茂铁基引入不同的分子中,以期得到新的具有特殊性能的化合物已成为近年来二茂铁化学研究的一个热点。基于此，本文就近年来含二茂铁基杂环化合物的合成化学研究进展进行了总结和评述。1含二茂铁基的杂环化合物含氮原子的二茂铁基杂环化合物二茂铁基吡咯衍生物的合成 吡咯广泛存在于天然产物中，其经典的合成方法有Knorr合成，Paal-Knorr合成等。但以上几种经典方法的不足是不能直接制备2-, 2,5-未取代吡咯，异腈化反应就克服了这一局限性。在异腈化反应中，甲苯磺酰基甲基异氰(TOSMIC)应用最为广泛，因为它所需反应条件温和，而且甲苯磺酰基在合环后的芳化中易离去。如二茂铁基吡咯衍生物1的合成[1]，在异腈化反应中用碱脱质子后，产生的负离子和不饱和的亲电基团反应形成中间体，该中间体通过5-endo-dig过程得到目标物。 文献[2]还报道了二茂铁基酮肟FcC(CH2R)=NOH(Fc=二茂铁)和乙炔在DMSO-KOH体系中也可制得二茂铁基吡咯衍生物2，实验表明采用微波可使其产率大大提高。二茂铁基吡唑衍生物的合成 吡唑环是一个稳定的芳环，可以利用环化反应和环加成反应来合成，一般合成方法是通过重氮化合物和乙炔的[3+2]环加成反应或肼与1,3-双官能团化合物的缩合反应来制备。如乙酰基二茂铁或二乙酰基二茂铁与吡啶甲酸乙酯在液氨中通过Claisen缩合，先得到1,3-二酮3，然后与水合肼在乙醇中回流，可生成含二茂铁基的吡啶基吡唑衍生物4，产率50%[3]。 化合物4中N-1位的氢原子可被烷基取代，如和BrCH2COOEt可生成N-1位取代产物5。 由乙酰基二茂铁和芳香醛制得的a,b-不饱和酮FcCOCH=CHR是一个很有用的合成子，可用来合成多种杂环化合物，其在醋酸中与水合肼或在吡啶中与苯肼通过环加成反应都可生成二茂铁基吡唑衍生物6，收率颇高[4]。 与此相类似，二茂铁基丙烯醛或丙烯腈在水合肼也中可关环生成吡唑衍生物，3-氯-3-二茂铁基丙烯醛与水合肼或3-氯-3-二茂铁基丙烯腈与水合肼环化生成二茂铁基吡唑衍生物7即是一例[5]。 二茂铁基三唑衍生物的合成 1,2,4-三唑-5-硫醇类衍生物是具有多种药理活性的母核，在三唑类衍生物中占有十分重要的位置，其最方便的合成方法是在碱性介质中用氨基硫脲来关环。将1-二茂铁甲酰基-4-苯基(或a-萘基)-3-氨基硫脲在NaOH (5%)水溶液中回流即可得3-二茂铁基-4-苯基(或a-萘基)-1,2,4三唑-5-硫醇8[6]。 二茂铁基四唑类化合物的合成 四唑类化合物为一高氮杂环体系，在药物化学研究中具有重要作用, 二茂铁基四唑衍生物可由二茂铁甲醇或其a-甲基或a-苯基的衍生物与5-芳基四唑在醋酸中脱水而得，目标物2-(二茂铁基烷基)-5-芳基四唑9的收率颇高[7]。 该反应具有选择性，其选择性主要受底物的空间结构因素和烷基化试剂影响。在反应中，二茂铁卡宾和四唑N阴离子进行烷基化反应，该反应主要发生在N-2位；当5-芳基四唑和1,1'-二茂铁甲醇，1,1'-a-甲基二茂铁甲醇进行烷基化反应时，亦发生在N-2位。含二茂铁基的其它氮杂环衍生物的合成 嘧啶环广泛使用的合成途径是利用具有N-C-N骨架的试剂和含有C-C-C单元的试剂相结合，即双亲核基团和双亲电基团的方法。N-C-N试剂的两个氮原子作为亲核基团，而C-C-C试剂的两个末端碳原子相当于亲电基团。脲、硫脲和胍常用作N-C-N试剂，而1,3-二酮，二酯和二氰、α,b不饱和酮及酸衍生物都可作为环系的C-C-C部分。文献[8]报道FcCOCH=CHAr与硫脲在碱催化下发生加成反应，生成嘧啶类衍生物10，收率58-79%，醇钠是该反应的最佳催化剂。实验表明采用超声波可以促进该反应的选择性和提高反应速度。 苯并咪唑是一个很好的亲核试剂，含二茂铁基的溴乙烷和苯并咪唑的亲核取代反应可以顺利发生，生成含二茂铁基的苯并咪唑衍生物11。 二茂铁基甲醇或取代甲醇所含官能团化学性质活泼，与多官能团亲核试剂, 如6-硝基苯并咪唑，2-甲基-8-巯基喹啉，2-巯基噻唑，苯并三唑钠盐等以1:1摩尔比在HBF4存在下于二氯甲烷-水两相中可顺利生成化合物12，13[9]。对于苯并咪唑，苯并三唑衍生物，其3-位氮还能与过量二茂铁甲醇进行烷基化，生成四氟化硼季铵盐。 含氮原子和氧原子的二茂铁基杂环化合物 二茂铁基异恶唑衍生物的合成 如前所述，FcCOCH=CHR'(R'=Fc, Ph, 2-thienyl)不仅可用于合成吡唑、嘧啶环，而且它和盐酸羟胺在乙醇中，在强碱作用下能关环为异恶唑杂环14和15[10]。 含二茂铁基的异恶唑衍生物也可由FcCH=CH2, FcCOC=CH2, FcCCH与脂肪腈或芳香腈的N-氧化物通过1,3-偶极环加成反应分来合成，如二茂铁衍生物16, 17, 18的合成[11]。在这两种合成异恶唑的方法中，前一种方法FcCOCH=CHR’与盐酸羟胺缩合先得到1,2和1,4加成产物, 接着环化，生成两种异构体14和15，得到纯品的产率很低。在后一种方法中，产物的产率取决于起始原料氰基N-氧化物形成的难易，在合成中也会有局限性。基于此，Sharon E.[12]提出了另一种合成含二茂铁基异恶唑环的方法： 即在强碱作用下，二茂铁肟与芳香酯反应可生成相应的异恶唑衍生物19。 该反应过程可以理解为：含二茂铁基的肟在二异丙基氨基锂(LDA)存在下，在O-, C-位夺去质子而生成盐20， 接着碳负离子进攻芳香酯21中羰基的碳正位，脱去甲氧基，生成22，然后在酸性介质中，碳位酰化了的含二茂铁的肟环化脱水而生成目标物19。 此外，异恶唑也可用3-氯-3-二茂铁基丙烯醛或3-氯-3-二茂铁基丙烯腈与羟胺来合成[5]。二茂铁基恶唑啉衍生物的合成 氰基二茂铁和带有手性中心的b-氨基醇在催化量的ZnCl2存在下回流72h，经SiO2柱层析提纯，可得手性二茂铁基恶唑啉化合物23，收率15-40%。与此相类似，二茂铁甲酰氯和手性b-氨基醇作用, 先生成相应的酰氨衍生物24，其在氯化亚砜作用下合环，用K2CO3中和，可生成手性化合物(s,s)-(4,5-二苯基恶唑啉-2-基)-二茂铁25[13]。含硫杂环化合物 以3-氯-3-二茂铁基丙烯醛(或腈)为原料，与巯基乙酸(酯或酰胺)[14]，硫氰酸铵[5]反应，可直接合成含硫的杂环化合物26, 27。 近年来，把二茂铁基作为大环化合物骨架的一个组成部分，受到特别的关注。二茂铁甲醛是合成二茂铁衍生物的重要原料，其与二硫醇化合物在路易丝酸催化下，可生成含二茂铁基的硫缩醛冠醚化合物28，收率在60-90%之间[15]。2 含二茂铁基的稠杂环化合物 二茂铁基-1,2,4-三唑[3,4-b]-1,3,4-噻二唑衍生物的合成 1,2,4-三唑[3,4-b]-1,3,4-噻二唑衍生物具有多种生物活性，如抗菌、降压、抗微生物等。其主要有两种合成方法，一种是先构筑三唑环然后再构筑噻二唑环；另一种是先构筑噻二唑环，然后再构筑均三唑环。把二茂铁基引入到该分子中的文献尚不多见，文献[16]先合成了3-取代-4-氨基-5-巯基-1,2,4-三唑，然后与二茂铁甲酸在POCl3中脱水缩合，生成了衍生物29；我们也合成了3-二茂铁基-4-氨基-5-巯基-1,2,4-三唑[17]，试图将其和芳香酸缩合，但未能取得满意的结果，这可能是由于含二茂铁基的1,2,4-三唑在缩合剂三氯氧磷中不稳定的缘故。 含二茂铁基的其它稠合杂环的合成 二茂铁基桥头氮杂环衍生物比较少见，含二茂铁基的α,b不饱和酮是合成这类化合物的常用原料，其分别与3-氨基-1,2,4-三唑(30)，2-氨基苯并咪唑(31)在绝对乙醇中加热回流，可生成7-二茂铁基-5,6-2H-5-(对甲氧基苯基)-均三唑[4,3-a]嘧啶32，2-二茂铁基-3,4-2H-4-(对甲氧基苯基)嘧啶[1,2-a]苯并咪唑33，产率分别为65%，75%[18]。 此外，奎宁环与二茂铁甲醛缩合产物34，其实可以看作取代的α,b不饱和酮，其与脲或肼通过[4+2]的环加成反应，也可生成具有较好生物活性的稠合杂环衍生物35和36[19]。 综上所述，我们可以看出，将二茂铁和杂环化学相结合，极大地丰富了杂环化学和金属有机化学的研究内容，为探索高效、低毒、广谱生物活性的新衍生物提供了一条新的途径。可以预期，随着杂环化学研究的日益深入和品种的不断增多，今后此领域的研究会更加活跃。3 参考文献[1] Norman H N, Mark E M, Jeffey M A, et al. 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1．两个新的双二茂铁硫脲衍生物FcL1 和FcL2的合成、结构及电化学性质《高等学校化学学报》(6), . Synthesis, Structures and Electrochemistry of Two Schiff Bases Compounds bearing Phenylferrocene 《Inorganic chemical communication 》2005, 8, 44-473. Synthesis and Crystal Structures of Schiff Bases Bearing Ferrocenylphenyl Groups《中国化学快报》2005, 16(7)，. 纤维素类生物质厌氧发酵产氢的研究《化学研究》 ，No25. 金(III)与杯[4]乙酯合钠超分子化合物: [Na(C60H80O12)]+[Au(SCN)4]-的合成、结构及性能 《无机化学学报》2005, 21(3), 379-3826. Synthesis and Crystal Structure of a Novel Hetero-six-nuclear Copper-Iron Cluster Containing Ferroceylphenyl Groups 《中国化学快报》2005, 16(7), . Synthesis and Crystal Structure of a Novel One-Dimensional N-(m-Ferrocenyl- phenyl)- Formamaid《无机化学学报》. 新型桥联多核锌(II)配合物的合成及晶体结构《郑州大学学报》2005, 37(3), 86-899. 二茂铁基苯甲酸铜双核簇合物的合成、晶体结构及电化学性质《化学研究》2005, 16(20, . Solvent Extraction of Au(III) with 25,26,27,28 -Terakis[(ethoxycarbonyl) methoxy]- -tert-Butylcalix[4]arene and Crystal Structure of the Extracted Complex《Synthesis and Reactivity in Inorganic, Metal-Organic and Nano-Metal Chemistry》2005, 35: 559–564,11. Synthesis , Structure and Photoluminescent Properties of A Novel Oxadiazole2Functionalized Europium (Ⅲ) Complex《J ournal of rare earths》2005 , 23( 5), . 螺旋状纳米二茂铁苯甲酰胺化合物的合成及晶体结构《化学研究与应用》第18卷第2期，2006，18(2), 138-14213. Synthesis and structures of the new biferrocenamine-based receptor and its characterization of electrochemical recognition of transition metal ions《Inorganic Chemistry Communications》 2006，( 9), 797–80114. N-2-亚甲基-噻酚-二茂铁基芳胺衍生物的合成、晶体结构及电化学性质《无机化学学报》2007，23(4), 589-59615. N-2-亚甲基-呋喃-二茂铁基芳胺衍生物的合成与体结构及电化学性质《化学研究与应用》2207, 19(10), 112-111716. 新型二茂铁的α-氨基磷酸酯的合成及表征有机化学 2008, 28(10), 1735-173917. Crystal structure and electrochemistry of a 2-D polymer with a nano-holeJournal of Coordination Chemistry 2009, 62(3), 410–416.

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广东消费需求扩大的制约因素和路径选择论文字数:8896,页数:15内容摘要本文首先参照国内外学者对消费需求不足问题的研究,并结合广东省的数据，研究广东省消费需求不足的原因。本文运用回归分析法，分析总收入与收入差距对消费需求的影响，发现后者对消费的影响远远大于前者，提出扩大消费需求应缩小收入差距的主张。本文运用因果联系识别法，分析创新成果增长率对消费增长率的影响，发现前一期的创新成果增长率与当期的消费增长率有相同的趋势，当期消费增长率是前一期创新成果增长率的结果，得出广东省消费需求不足的另一重要原因是创新的缓慢发展，提出鼓励企业创新、淘汰落后生产的主张。此外，还找出不确定性等因素也制约着广东消费需求的扩大，并提出相应的对策措施。关键词：消费需求 收入差距 创新AbstractAccording to domestic and foreign study about insufficiency in consumption ,this paper try to find out what leads to insufficiency in consumption in Guangdong province,then give some advices to solve the mainly study the influence on consumption by the enlargement of income gap between townsmen and farmers, by innovation as I make contract between total income and income gap ,I find that income gap is by far important to consumption than total income,so I propose to shrink the income I analyse innovation’s effect on consumption ,I find that the previos innovation is close related to current consumption and find out that the low growth rate of previos innovation leads to the low growth rate of current consumption,so I suggest that govenment should encourage enterprises to creat more and eliminate backward addition, there are other reasons contributing to low consumption rate,such as uncertainty. According to different reasons,I propose my different words: Consumption Demand Income Gap Innovation目 录一、引言 …………………………………………………………………… 1（一）合理的消费需求对经济发展的意义 ……………………………… 1（二）广东消费状况分析 ………………………………………………… 11.占总收入的比重偏低 …………………………………………………… 12.消费对总产值的贡献率偏低 …………………………………………… 23.消费增长率低于经济增长率 …………………………………………… 2二、广东消费需求不足的成因分析 ……………………………………… 2（一）国内外学者对消费需求不足问题的主要观点 …………………… 21.国外学者对消费需求不足问题的主要研究 …………………………… 22.国内学者有关消费需求不足成因的代表性观点 ……………………… 3（二）制约广东消费需求扩大的因素 …………………………………… 41.收入差距扩大 …………………………………………………………… 42.创新停滞 ………………………………………………………………… 53.不确定性问题 …………………………………………………………… 74.其他因素 ………………………………………………………………… 8三、扩大广东消费需求的路径选择 ……………………………………… 9（一）缩小收入差距 ……………………………………………………… 9（二）激发企业创新能力，淘汰落后生产 …………………………… 10（三）建立健全的社会保障体系 ………………………… …………… 10（四）发展现代信贷 …………………………………………………… 10（五）建设诚信的商业环境 …………………………………………… 10（六）增加高收入群体的消费 ………………………………………… 11注释 ……………………………………………………………………… 12参考文献 ………………………………………………………………… 13附录 ……………………………………………………………………… 14致谢1. 论转轨时期如何建立个人信用体系2. 金融危机对我国经济型酒店的负面影响及对策分析3. 关于助学贷款的财政政策研究4. 陕西省装备制造业竞争力及影响因素研究5. 陕西第三产业发展与经济增长的相关性分析6. 基于城市竞争力分析的城市定位研究——以西安市为例7. 浅谈我国上市公司增发新股的股价效8. 我国商业银行电子银行业务安全问题浅析9. 我国商业银行中间业务拓展问题浅析10. 股指期货对我国股票市场的影响分析11. 关于农村金融体制改革的思考12. 国有商业银行金融创新提高竞争力的研究13. 农村信用社在农业产业结构调整中的信贷投入策略14. 农户小额贷款存在的问题及对策探讨15. 简析我国商业银行信用卡业务的风险管理16. 浅谈信用社信贷管理中存在的风险问题及对策17. 人身保险营销问题研究18. 我国商业银行资本充足率的管理研究19. 商业银行信用风险度量模型在我国的适用性研究20. 商业银行信用卡业务信用风险管理研究21. 我国工商银行信用风险管理的对策22. 我国商业银行不良资产证券化研究23. 我国商业银行操作风险管理对策研究24. 我国商业银行贷款定价的问题及对策分析25. 我国商业银行的市场营销策略分析26. 我国商业银行个人理财业务发展策略研究27. 我国商业银行汇率风险管理研究28. 商业银行会计风险及防范措施29. 我国商业银行金融创新的策略探讨30. 我国商业银行开展投资银行业务研究31. 我国商业银行消费信贷风险管理研究32. 我国商业银行信贷风险管理研究33. 我国商业银行引进战略投资者的效用和对策分析34. 我国上市商业银行的竞争力分析35. 我国商业银行资本结构研究36. 广东房地产市场研究--金融专业37. 我国汽车金融的现状与对策38. 试析我国的网上证券交易39. 对中国创业板市场建设的探讨40. 对中国股市的宏观调控状况的研究41. 农村信用社中间业务发展的现状、问题与对策42. 农村信贷资产证券化的初步探讨43. 米德冲突下人民币均衡汇率分析44. 认沽权证及其对我国推出金融衍生品的指导意义45. 玩具市场分析及奥迪公司营销策略研究46. 我国证券市场的IPO热发行47. 不同学历水平的教育投资成本与收益48. 论我国个人理财与外汇相关的理财研究49. 中国通货膨胀的货币性分析50. 通货膨胀的成因及应对措施51. 关于在农村居民中开展个人理财的研究52. 我国化妆品品牌营销管理53. 论中国信用卡市场的创新54. 风险导向下的商业银行资本管理研究55. 中国汇率制度改革：选择有管理的浮动56. 对我国保险公估业发展的探讨57. 我国开发环境责任保险的初步探究58. 中国网上银行发展现状及对策59. 国际资本流动对我国市场体系的影响60. 解读UCP600及应对之策61. 信用卡的风险控制与管理62. 农村小额信贷可持续发展研究63. 关于我国银行资产证券化研究64. 探索我国住房抵押贷款证券化模式65. 中国资信评级业发展现状66. 我国商业银行综合竞争力分析67. 我国中小企业融资难的问题研究68. 对我国国有商业银行不良资产处置问题的探析69. 中美两国股市相关性研究70. 我国金融衍生品市场发展的税收模式71. 浅谈商业银行个人理财业务在中国的发展72. 探讨祢合农村资金供求缺口的对策73. 中国通货膨胀率与失业率关系初探74. 浅析我国农村小额信贷发展现状及对策75. 我国商业银行中间业务的发展现状及对策76. 论农村信用社产权制度的改革和创新77. 外资的引进对我国股份制商业银行的影响以及对策研究78. 中国证券投资的基金投资行为79. 外汇保证金交易在我国金融市场的发展分析80. “返券促销”对企业和国家的影响81. 中国蔬菜出口贸易发展的政策82. 我国现状信用卡发展方向研究83. 新股发行制度改革84. 国有商业银行竞争力影响因素分析85. 中国个人投资理财的初步研究86. 我国商业银行个人理财产品销售方针分析87. 探讨我国利率市场化的问题88. 谈论商业系统成长企业市场(宝石)89. 如何扩大农业利用外资规模、提高利用外资效率的对策90. 浅析怎样提高中国IPO发行效率91. 浅谈我国企业债券发展的必要性92. 浅谈独生子女时代的理财规划93. 广东省农业保险情况分析和研究94. 广东农业风险的实证研究--金融论文95. 广东外商直接投资的区位分布以及广东的区位优势因素

金融工程是风险管理的有效方式,金融工程的发展和运用提出了新的风险管理理念。下文是我为大家搜集整理的关于金融工程论文范文的内容，欢迎大家阅读参考!金融工程论文范文篇1 浅析金融工程 摘 要：“金融工程”即金融领域的创新和创造，它综合运用现代金融学、工程方法和信息技术，利用各种基础性和衍生性证券，设计、开发和应用新型的金融产品，以达到创造性的解决金融问题、管理金融风险的根本目标。金融工程技术的发展带来了现代金融业和全球经济前所未有的变革和创新，至今仍处于动态的向前发展过程当中。然而，中国却因金融主体、市场制度、金融政策及金融技术等方面的缺陷制约着金融工程在中国的蓬勃发展。本文就“什么是金融工程”及“金融工程在中国发展所面临的制约因素”两问题进行深入解读。 关键词：金融工程;金融创新; 风险管理;制约因素 “金融工程”近年来逐渐活跃于人们的脑海当中，但金融工程的实质内容——金融创新与创造却历史久远：衍生产品的记载至少可以追溯到古希腊、古罗马和古印度时期;金融创新活动更是一直伴随着人类的经济、金融活动。这样看来，金融工程可以说是一个古老的话题，但其真正意义上的飞速发展阶段始于20世纪60年代的衍生证券数量急剧增加时期。此后，国际经济进入“现代金融工程”发展阶段。 一、金融工程内涵概述： 1.解决金融问题——金融工程的根本目的 随着经济的发展，现实生活中的所有经济主体面临着种类各异的金融问题：个人需要管理自有资产，寻求资产收益、安全与流动性的均衡;企业管理者需要考虑利率变动、汇率变动、原材料和产成品的价格变动对企业利润的影响;金融机构更是直接面临着如何管理日益增加的种类各异的金融风险、如果创造出更多的创新型金融产品来吸引客户以及如何寻求在现存风险结构下的收益最大化等更加严峻的金融问题。而逐渐兴起的金融工程发展的浪潮，其根本目的就在于为各个经济主体创造性的解决其所面对的各种金融问题，进而满足市场对于金融的各类需求。 2.设计，定价与风险管理——金融工程的主要内容 金融工程通过创新型金融产品的设计，即对各种证券风险收益特征的匹配与组合来创造性的解决各个经济主体所面对的各种金融问题。而产品设计完成之后，紧接而来的便是准确的定价活动，其中无套利定价原理最为常用。风险管理是金融工程的核心，从根本上看，衍生证券和金融工程技术的诞生，都是源于市场主体对于风险管理的需要。 金融工程是一种新的思维方式，金融工程师也同普通大众一样的厌恶风险，但他们并不惧怕风险，相反更加积极的看待风险——风险代表着损失的同时也包含着获利的机会。与此同时，金融工程从业者总是不满足于现状：即使使用传统的金融工具可以实现既定的交易目标，他们还是要努力开发新的金融工具或交易过程，从而通过降低交易风险成本或改善交易的性质，使得既定目标交易得以更好的实现。 3.基础性和衍生性证券——金融工程的主要工具 离开“原材料”，任何先进和富有生命力的设计都不能付诸于实践。金融工程的原材料便是基础性和衍生性证券：基础性证券由股票和债券组成;衍生性证券包括远期、期货、期权和互换。远期是指双方约定在未来的某一确定时间，按确定的价格买卖一定数量的某种标的资产的合约;期货则是在交易所集中交易的标准化远期产品;期权是指赋予其购买者在规定期限内按双方约定的价格购买或出售一定数量的某种标的资产的权利的合约;互换是两个及以上的当事人按照商定的条件，在约定时间内交换一系列现金流的合约。根据市场需求，金融工程师可以通过不同的基础性和衍生性证券间的构造和组合，得到极具创造性、灵活性和准确性的各种金融产品和解决方案来应对各种金融问题。 4.现代金融学、工程方法和信息技术——金融工程的技术手段 金融工程并不侧重于基本理论研究，而是名副其实的金融创新实践活动。在金融工程中，风险收益关系和无套利定价原理等现代金融学知识是基石，“积木思想”和系统性思维等工程思维及技术是阶梯，先进的计算机硬件和软件编程技术是桥梁。只有完美的融合以上三个部分，金融工程才更加富有生命力。金融工程师便是通过把金融新理论和信息技术的新发展应用到实践中，不断创造新的金融衍生产品，满足客户新的金融交易需求的一类服务者。 5.空前的创新和发展——金融工程的利弊分析 现代金融研究的重点在于价值、风险与金融市场，更加侧重于时间与数量分析，进而创造出复合型的个性化的金融工具来应对各个经济主体面临的风险与其他金融需要。金融工程是一把双刃剑，“水能载舟，亦能覆舟”，在充分利用其带给我们的便利的同时，其弊病也不容忽视。 首先，金融工程技术的空前发展给我们带来了变幻无穷的金融产品，这便为市场参与者提供了更多具有不同收益特征的金融工具，无疑这极大的促进了金融市场的完全性和风险管理的便利性。与此同时，衍生证券的高杠杆性交易特点使得市场交易成本极大的降低，市场效率极大的提高。 其次，金融衍生品交易的“准无本杠杆化”特点在大大降低套期保值和套利者的交易成本的同时，也大大降低了投机成本，使得投机活动泛滥。从本质上看，金融衍生品的杠杆性投机交易实际上是以放大的风险换取高收益。然而，若交易者判断失误或者操作过程出现错误，高杠杆性带来的损失也是极大的。因此，金融衍生证券总被冠以“高风险”的头衔。 二、金融工程在中国发展所面临的的制约因素概述： 最初诞生于西方发达经济体的金融工程在我国的应用仍处于起步阶段，从中国具体国情出发，其制约因素体现为以下几点： 1.反映商品市场供求关系的价格、反映货币资金市场供求关系的利率和反映外汇市场供求关系的汇率仍处于非市场定价状态，中国的价格风险，利率风险和汇率风险较之于发达经济体仍处于较低水平，进而大众规避风险的需求较小。 2.金融工程的主要“原材料”是金融衍生工具，金融工程的应用基于发达的交易市场。我国尚未拥有丰富的衍生证券品种，使得金融工程缺乏进行组合、杂交及解决金融问题的基本元素。同时，服务于这些基本金融衍生品的完善而成熟的交易市场也未建立。 3.我国的金融管制较严格，规避管制的行为得不到认同，而西方发达经济体的金融创新在很大程度上就是为了绕过法律的管制而诞生的，故而我国缺乏适宜金融工程及金融创新发展的土壤。 4.金融计算技术不成熟，直接导致对现金流和风险的度量出现致命的偏差，最终使得规避风险的目标以失败告终。 综上所述，谋求金融工程在中国的繁荣发展，金融主体、市场制度、金融政策及金融技术等方面的缺陷必须克服，中国才可成功实现在经济金融领域转劣势地位为优势地位的远大目标，迎来经济的飞速发展。 金融工程论文范文篇2 浅析金融工程与金融创新 摘要：我国金融市场发展的脚步自改革开放以来从未停止，整体金融市场的开放程度也不断提高，金融从业者对于金融工程与金融创新之间的相关理论研究也不断地深入。金融工程与金融创新之间存在着不可分割的密切联系，笔者将以金融工程的基本内涵、基本功能作为基础，来分析金融工程与金融创新之间的内在联系，探究在金融创新过程中金融工程所发挥的重要作用。同时，以此为契机对我国金融工程的进一步快速发展提出一定的合理化建议，促使我国金融工程领域的不断进步和发展。 关键词：金融工程;金融创新;应用;策略 前言 世界经济的高速发展，使全球经济运行环境日新月异，只有不断快速发展的金融工程及创新的金融工具，才能适应经济环境变化的速度，因此金融参与者对金融工程及金融创新的关注度越来越高。对比与传统金融学科，金融工程尚属新兴学科。但其在运筹学理论、数据分析技术的基础上，结合了现代化信息技术，能够比传统金融学科更有效地推动金融技术的发展与创新，不断涌现的新型金融产品能更好地适应当今的金融环境。因此在这样的背景下，加快金融工程建设应作为金融市场发展有序发展的重要手段，运用现代化的信息数据分析手段推动金融创新，以此来规避金融市场中的风险、跟上经济环境变化的步伐、提升金融产品的收益率，最终实现我国金融市场快速、稳定的发展。 一、金融工程概述 (一)金融工程概念 金融工程兴起于二十世纪八十年代，与传统的金融学不同，该项新兴学科结合了工程学、信息技术分析等相关理论，更加注重于对于金融手段的创新、设计与开发，提高金融市场的效率。金融工程的概念也存在广义和狭义之分，广义的金融工程是指在金融技术开发过程中，结合各种工程化手段，并以此解决一些传统金融工具无法解决的问题，主要包括新型金融产品设计、金融交易风险规避、金融产品定价策略等[1]。狭义的金融工程则是利用先进的数学和现代化的信息技术手段，对现有的金融产品进行拆分重组，开发出新的金融产品用以满足不同客户的个性化需求。 (二)金融工程的功能 1.推动金融市场的完善 全球金融市场参与者数量相当庞大，不同的金融参与者对金融工具总有着各式各样的个性化需求。然而传统的金融工具由于其本身的局限性因素，无法有效地满足参与者不断变化的需求，因此限制了部分金融参与者无法完全融入到金融市场中来。这一情况将不断加深金融工具的垄断效应，使整体金融市场的两极分化越来越严重，最终将导致金融市场的无序化发展。而金融工程的发展，能够不断产生创新型的金融产品，以此来满足不同金融参与者的需求，进一步扩大金融市场的规模、降低金融市场整体的系统性风险。如此金融市场就能在不断完善中平稳、快速地发展[2]。 2.降低金融成本 金融成本一直是金融市场发展中不可忽视的一个关键性因素，只有有效地降低金融成本，才能使更多参与者加入金融市场，并提升整体金融市场的收益率。金融工程以其对先进通讯技术的应用，有效地节省了交易的时间和费用成本，如采用远程互联网交易代替传统的金融交易手段，大大加快了资金的流通速率，使投资融资速度不断加快，金融市场效率不断提高;同时，金融工程所应用的现代化数据分析手段，能够根据瞬息万变的金融市场进行自我调节。其自身的调节机制能够有效地降低金融市场交易中的信息不对称，减少因信息不对称所带来的金融成本的增加，使金融产品收益率进一步地提高。同时，也为中小投资者提供了更加公平的投资环境，提升了金融市场活跃度。 3.促进金融产品的流动性 金融参与者在选择金融产品的过程中，往往不仅关注金融产品的收益率，同时也十分在意金融产品的流动性。不同金融参与者根据自身不同的资产配置，对金融产品的流动性也有各式各样的需求，但是总体而言，在相同收益率的基础上，参与者总是喜欢流动性较高的金融产品。然而，传统的金融产品往往无法兼顾金融产品的收益率和流动性。因此，只有通过对金融工程的不断发展，才能不断开发出新型的金融产品，满足不同参与者对金融产品流动性需求。同时，此举也能吸引更多闲置资金流入金融市场，提升金融市场整体流动性[3]。此外，金融工程的发展对于标准化金融产品的不断涌现有着不可或缺的作用，而标准化即意味着交易效率的不断提高，产品、资金的流动性增强。以住房抵押贷款证券化为例，金融工程利用证券化将流动性较差的住房抵押贷款转换成市场上流动的证券，这一金融创新极大地提升了金融市场整体流动性，促进了金融市场的活跃程度。 二、金融工程在金融创新中存在的主要问题 (一)金融市场中无序竞争现象明显 受到我国传统市场发展的影响，在我国金融市场发展过程中还存在着政府的过分干预以及相关的监督管理体系不完善等现象。上述原因导致我国的金融市场在运行过程中存在着显著的无序竞争问题，因而在金融市场的发展中难以形成真正的均衡价格。同时由于我国金融市场中的现货市场发展比较滞后，金融市场还未能对其提供比较完备的市场支持，因此就严重的阻碍了相关金融工具的衍生品的有效开发。在金融市场发展不完备和缺乏有效支持的条件下，金融衍生品缺乏良好的发展和创新空间，所以我国金融市场的发展过程中应该着力加强法制化建设，完善我国金融市场中的监管制度等。同时金融市场管理部门应鼓励和支持相关金融活动的创新，促进我国金融资产的运作与我国市场经济发展有机整合[4]。 (二)金融市场中存在理性套期保值者缺乏的问题 由于我国企业制度改革的实施，我国许多的企业中均存在着公司内部法人的相关治理结构不完善以及市场参与者的行为不规范等问题，这些问题导致了我国的金融市场中比较缺乏具有理性套期保值感念的参与者。上述原因导致金融工程的运行与发展的市场基础还比较薄弱，为此我国必须深入实施企业制度改革，在企业发展与改革中遵循企业制度的相关发展规律，结合企业实际发展需求，将传统企业中的生产经营模式转变成为企业自主经营和自负盈亏的发展模式，让企业真正的参与到市场竞争当中，面对市场的挑战，进而给予金融市场中套期保值与风险控制等相关的金融活动更为充分的发展环境，促进金融工程作用的充分发挥。 (三)金融市场中高级金融管理人才缺乏 金融工程中对于参与人员的金融素质以及金融实践操作能力都有比较高的要求，而由于我国的金融市场发展比较晚，在金融人才的培养与储备方面还比较滞后，极大的阻碍了我国金融工程的发展与创新。为了促进我国金融工程的发展，应该更加重视金融人才的培养，在培养过程中将传统封闭的教学模式转变为开放式教学，培养学生的分析能力，提升学生的创新意识。通过高素质金融人才的培养与储备为我国金融工程的创新和发展营造良好的环境。 三、金融工程在金融创新中的应用 (一)金融工程中分解与重组的应用 金融工程可以利用现有的金融产品，在其基础上通过分解、重组，进而创造出新的风险及收益关系。例如将国债当中的息票从原本的本金当中进行剥离，进而进行单独的销售，创造出了新的SRITPs，而又将SRITPs同掉期实施有机的融合，又能创造出新的SRITPSWAP[5]。又比如美林公司推出的“TIGR”的零息债券，有效地降低了投资者在投资中长期付息债权时，及时取得每期利息并再次进行投资时所产生的高昂交易成本。同时，也在一定程度上锁定了投资利率，减少市场利率波动对投资者投资收益带来的风险。由此可见，金融市场通过金融工程中分解与重组的应用进行金融创新，创造出新的金融产品，降低金融产品风险，保证金融产品收益率。 (二)金融工程中指数化与证券化的应用 金融市场中的利率波动对金融产品的收益率往往会造成极大的影响，而传统的金融产品对这种波动往往缺乏相应的抵御能力。金融工程则可以将传统的金融产品与股票指数相结合，创造出新的金融产品。在金融市场利率变动时，通过指数化对冲抵御市场利率波动对金融产品的影响，保证金融产品的稳定性，减低其风险。另外，金融工程的证券化应用，能将部分流动性较差的金融资产通过证券化进行流通，上文所提到的住房抵押贷款证券化即为最有代表性的金融创新产品。金融资产证券化极大地提升了金融市场整体流动性，促进了金融市场的活跃程度[6]。 (三)金融工程中保证金制度的应用 传统的金融产品缺乏杠杆作用，无法有效扩充金融市场规模，而金融工程中的保证金制度却恰恰弥补了这一点。合理的保证金制度充分第发挥了杠杆作用，极大程度上降低金融机构实际的资金储备率，促使更多资金能够自由地在金融市场中流动，保证了金融市场的活跃性，有“四两拨千斤”之效。同时，保证金的存在也对市场投机者的行为做出了相应约束，降低了整体金融市场交易中所存在的交易风险。保证金制度即体现了金融工程在金融创新中所发挥的杠杆效应，同时也体现了其对降低交易风险所产生的作用 [7]。 (四)金融工程中业务表外化的应用 金融市场的不断发展，往往会带来各级监管力度的不断加强，金融机构如何在保证自身盈利的基础上，满足监管方的需求成为了急需解决的问题。然而，传统的金融产品不能很好满足金融机构调节自身资产负债结构，达到监管要求的需求，此时就需要金融工程来开发新型的金融产品来满足这一需求。例如期货、互换、期权、远期合约等金融工程创新出来的金融产品，不仅使得金融机构的盈利性进一步增强，同时由于其作为表外业务的特殊性，有效地调节和改善了金融机构的资产负债结构，很好地满足了金融监管机构的监管指标要求。 四、我国金融工程的优化发展策略 完善、成熟的金融市场环境是我国金融工程发展的先决条件，只有金融市场制度的完善，金融工程才能更加迅速地发展起来。由于历史原因，我国金融市场发展起步较国际金融市场晚，但是也正因为如此，我国金融市场的发展过程中，可以不断吸取国际金融市场发展经验，结合自身实际情况，走出一条具有中国特色的、符合国情的金融市场发展之路。同时，应深化金融市场改革，改变政府金融监管部门在整体金融市场中的角色，从控制者向监管者转变，降低控制职能的作用，转而充分发挥监管者的职能。建立健全金融监管制度为基础，创建一个良好、自由开放度较高的金融发展环境，鼓励金融创新。再者，应该加快现代企业改革，强化金融市场参与者理性化思维，创造出良好、有序的竞争环境，保持企业活力。另外，借鉴国际金融机构的发展模式，促进有中国特色的投资银行的发展，充分发挥其在金融产品开发、创新过程中的主体作用，不断加快金融工具的创新步伐，为金融市场提供更多元化的产品，满足不同金融参与者的需求。最后，还要注重金融工程高端人才的培养，改变传统教育模式，提升金融从业者的创新能力，通过高素质金融人才的培养与储备为我国金融工程的创新和发展打下坚实基础。 五、结论 金融创新和金融工程存在密不可分的联系，想要保证我国金融市场不断快速稳定发展，金融工程发展和金融创新的脚步一刻也不能停。为此，首先要营造一个良好、稳定、自由开放的金融市场环境。对于当下金融市场中存在的诸多限制、缺陷，应该加快金融管理制度的建立健全，努力完善。在此过程中，可以借鉴国际金融市场发展的经验，取其精华去其糟粕，走出中国化的金融市场发展之路。另外，还应从转变政府监管职能、深化企业改革及注重人才培养等方面，推动金融工程建设和金融创新的发展，以保证我国金融市场平稳、快速、有效地发展。 参考文献： [1]朴勋.金融工程与金融市场的关系研究[J].经营管理者，2014，05(02)：53. [2]李志斌，张维.《金融工程》本科教学的问题与思考[J].金融教学与研究，2014，06(02)：72-75. [3]陈百慧.对金融工程与金融创新相关问题的初探[J].东方企业文化，2015，06(23)：305. [4]赵曼.我国金融工程中的伦理问题探究[J].市场经济与价格，2016，09(04)：42-44+(06)：118-119. [5]吕倩，祝拓.金融工程与金融市场效率的关系分析[J].商业时代，2011，11(03)：71-72. [6]王鹏.金融工程专业实验教学体系探索[J].中国证券期货，2012，08(07)：239-240. [7]王彦奇.我国金融工程的发展阻碍及对策建议[J].现代经济信息，2012，02(16)：192. 猜你喜欢： 1. 金融工程毕业论文优秀范文 2. 金融工程专业毕业论文选题 3. 金融工程毕业论文选题 4. 金融工程毕业论文参考例文 5. 金融工程论文

金融衍生工具的发展与监管 通过半年多对金融的学习，基本上了解什么是金融？而且通过自己在网上的一些了解，和老师的指导了解到一些与金融有关的东西，例如金融的衍生工具，它的发展直接影响着金融行业的发展，所以金融衍生工具的发展与监管在金融行业里起者重要的作用，也就是说要在金融行业有所发展一定要了解什么是金融衍生工具？它的发展将会怎么样？而它的相映监管制度又是什么样的？以下就是我自己的一点浅显的认识。 首先说金融衍生工具：金融衍生工具作为金融工具创新，不论是理论研究还是应用实践，在世界范围都是一个前沿领域。金融衍生工具在我国的存在还是近十年的事。我国曾经存在或现在仍存在的金融衍生工具主要有货币期货、股票指数期货、可转换债券、国债期货等，外汇远期和货币互换也曾经在小范围内存在过。但除国债期货外，其它金融衍生工具的交易都未能形成较大规模。故基本上可作出以下结论：目前我国金融衍生工具的品种少，规模小，加之所依赖的证券市场属于新兴市场，故其发展还处于幼稚阶段。但是，随着衍生工具的功能和作用慢慢在为我国企业界人士所认识，我国开展衍生工具的条件也在逐渐成熟，再加之我国即将加入WTO，金融的开放需要与之相适应的金融衍生工具的开展。 在金融自由化的趋势下，20多年来，国际金融领域发生了一系列巨大而深刻的变化。金融对经济的渗透力与影响力与日俱增，金融活动日趋市场化、技术化。在这些变化中，金融创新经历了一个持续的过程，金融衍生工具得到了蓬勃发展。当今的全球金融市场，平均每星期都有新的衍生工具在产生，而金融衍生工具的出现被喻为20世纪最重大的金融创新。从金融创新到金融衍生工具从没有如此频繁地出现在人们的视线里。我国亦应从战略上作好安排，积极进行金融创新，为金融衍生工具的发展创造条件。 只有全面准确地认识金融衍生工具，才能合理地评价其对金融业及经济发展的作用，这是我们对其进行研究的前提。 （一）金融衍生工具属于衍生工具中的一类。衍生工具包括金融衍生工具和商品衍生工具。对于金融衍生工具，是相对于金融原生工具（如现金、债券、股票、利率、外汇、指数等）而言的，既属于金融工具的范畴，又属于衍生工具的范畴，是二者的交集。如我国曾开展过的国债期货属于金融衍生工具。目前国内开展的小麦、大豆、铜等商品期货则属于商品类衍生工具。 （二）金融衍生工具的基础应涵盖完整的金融市场。人们习惯于将金融衍生工具按照交易方式和特点分为以下四类：金融远期、金融期货、金融期权和金融互换，许多对金融衍生工具的研究也是以此为基础而进行的。这种分类无论从方式上或者是内容上已无法总括当前所有的金融衍生工具，束缚了人们对金融衍生工具的全面认识，使人们仅仅停留在利率、汇率、指数等原生工具的衍生工具上。而与完整的金融体系相对应，基础工具不但包括货币市场、资本市场、外汇市场的金融工具，还包括保险、信托等专业市场的产品或工具。伴随着银行业务业务创新、证券业务创新、保险业务创新、信托业务创新，将会产生各种各样的衍生工具及组合性衍生工具。 （三）不能忽视场外交易金融衍生工具的发展。目前国内对衍生金融工具的研究中，一般集中在交易所内交易的产品上，对于衍生金融工具的场外交易品种，从研究到实践则相对较少。而场外交易则以其量身定做的灵活性和低廉的交易成本广泛存在于国际金融市场之中。如利率互换与货币互换，其交易量的增长幅度已经超过了有组织的场内交易的增长幅度。 研究金融衍生工具的发展，不能脱离金融环境，也离不开金融创新 （一）金融工具及金融市场创新直接促进了金融衍生工具的发展。一是原生工具的创新，为新的衍生工具的出现提供了基础。二是衍生金融工具的创新，作为金融工具创新的最高层次，直接丰富了衍生工具的品种。 （二）金融制度创新为金融衍生工具的发展提供了厚重的制度基础。际上当我们讨论金融创新时，很难离开制度创新。制度是带有全局性的，制度创新是最根本的，从监管制度、金融机构产权制度、金融管理制度，其对发展金融衍生工具的作用是基础性的。通过金融制度的创新，可以为我们提供这样一个环境，价格、供求关系、竞争、成本、收益这些机制都开始发挥作用，使得所有的金融机构及其中的每个人都成为创新的源泉。 （三）金融机构创新为金融衍生工具提供更多的投资主体和创新主体。我国金融业经过20年的改革与发展，已建立了包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、基金管理公司、信托投资公司、财务公司、信用社等在内多种金融机构，在将来金融创新的过程中将会出现新的金融机构并发生变化。 其次再说金融监管：金融监管是金融监督与金融管理的复合称谓。金融监督是指金融监管当局对金融机构实施全面的、经常性的检查和督促，并以此促使金融机构依法稳健地经营、安全可靠和健康的发展。金融管理是指金融监管当局依法对金融机构及其经营活动实行的领导、组织、协调和控制等一系列的活动。狭义的金融监管是指金融监管当局依据国家法律法规的授权对整个金融业（包括金融机构以及金融机构在金融市场上所有的业务活动）实施的监督管理。广义的金融监管是在上述监管之外，还包括了金融机构内部控制与稽核的自律性监管、同业组织的互律性监管、社会中介组织和舆论的社会性监管等。 众所周知，金融衍生工具既能规避风险，又能产生风险，是一把锋利的“双刃剑”，加强市场监管和发展金融衍生工具同样必不可缺，而作为加强金融衍生市场监管的一部分——会计制度监管也变得十分重要，企业在会计核算中对金融衍生工具的不反映和不规范反映都将引致不可预期的严重后果。在国内发展金融衍生工具呼声高涨的大环境下，改革企业有关金融衍生品的会计核算制度也显得日益紧迫。 在经济和金融发展的不同时期，金融监管的目标、内容、方式和力度都不尽相同，金融监管体系也是随着经济和金融的发展而不断充实和完善的。各市场经济国家的金融监管大致经历了3个阶段：①本世纪30年代前的相对宽松阶段；②本世纪30-70年代的严格管制阶段；③20世纪70年代初至今：完善强化阶段。 金融监管体制的类型有两种划分方法。如按监管机构的设立划分，大致可去分为两类：一类是由中央银行独家行使金融监管职责的单一监管体制；另一类是由中央银行和其它金融监管机构共同承担监管指责得多元监管体制。如按监管机制的监管范围划分，又可分集中监管体制和分业监管体制。 金融监管目标是实现金融有效监管的前提和监管当局采取监管行动的依据。金融监管的目标可分为一般目标和具体目标：一般目标应该是促成建立和维护一个稳定、健全和高效的金融体系，保证金融机构和金融市场健康的发展，从而保护金融活动各方特别是存款人的利益，推动经济和金融发展；具体监管目标各国有差异。 我国现阶段的金融监管目标可概括为：一般目标是防范和化解金融风险，维护金融体系的稳定与安全，保护公平竞争和金融效率的提高，保证中国金融业的稳健运行和货币政策的有效实施；具体目标是经营的安全性、竞争的公平性和政策的一致性。 金融监管的基本原则包括：监管主体的独立性原则；依法监管原则；“内控”与“外控”相结合的原则；稳健运行与风险预防原则和母国与东道国共同监管原则。这些原则渗透和贯穿在监管体系的各个环节和整个过程的始终。 金融监管的内容包括：市场准入监管；市场运作过程的监管和市场退出的监管。 金融监管的手段与方式有：依法实施金融监管，运用金融稽核手段实施金融监管和“四结合”并用的全方位的监管方法。 对商业银行的监管主要包括：市场准入监管-对设立和组织机构业务范围的监管、市场运作监管-对资本充足性、存款人保护、流动性、贷款风险、准备金、财务会计的监管、市场退出的监管。 金融市场监管大致包括两个层次的含义：其一是指国家或政府对金融市场上各类参与机构和交易活动所进行的监管；其二是指金融市场上各类机构及行业组织进行的自律性管理。 金融市场监管原则：公开、公正、公平原则；制止背信的原则；禁止欺诈、操纵市场的原则。监管内容：①金融工具发行的监管；②金融工具转让交易的监管；③证券市场参与者的监管。 金融市场监管机构是指专门对金融市场行使监管职能的机构。中央银行和国家专设的监管机构对金融市场的监管属于外部监管；证券交易所和金融系统内各类行业性协会组织是金融市场的自律性监管机构。我国的金融市场管理机构主要是中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会；自律性监管机构，除深圳、上海两家证券交易所外，影响最大的是中国证券业协会。 这些或许并不是那么全面，因为我的知识量还是比较匮乏，有的知识只是浅显的描写了一下，但好多东西都是通过网上了解到的，或许老师会说你大部分是抄袭的，或引用了别人的东西，但是事实就是这样，好多东西根本不是课本上所涉及到的，也不是平时能够学的到的，通过网络真的学到好多东西，通过这次作业对金融衍生工具的发展和监管就有了初步的认识，为以后的学习打下了坚实的基础。

金融衍生产品风险控制与交易机制创新 摘 要:我国金融衍生品市场正处在快速发展的时期,但同时也存在着诸多的风险,其中主要为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险。我国商业银行在发展金融衍生品的同时,必须高度重视对风险的控制,在培育银行金融衍生产品的核心竞争力,加快金融创新以及改进衍生产品业务的管理体制和运行机制方面实施交易机制创新,以减少金融风险,实现健康有序发展。关键词:衍生品;商业银行;风险中图分类号: 文献标识码:A 文章编号:1005-1007(2006)07-0015-04Abstract:The finance of Chinese derivatives productmarket is being into developing period fast. But at the same time, thereare also a lot of risks. They are market risk and credit risk, mobility risk, operating risk, legal risk. The Chinese commercialbanks must pay attention to the control for risk highlywhen they develop financial derivatives at the same time. We must cultivateits key competition power, accelerate financial innovation as well as improve it’s management system and operation mechinemadeaspect to implement transaction mechanism innovation. So as to reduce financial risk, realize health to develop by Words:Derivatives Product; Commercial Bank; Risk 2003年2月5日,银监会出台了《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》(以下简称《办法》),而此前刚出台的《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中则指出,要“研究开发与股票和债券相关的新品种及其衍生产品。”这预示着我国金融衍生品市场将会有一个较大的发展。但2005年初银监会向中资银行发出了金融衍生品交易的风险提示,这表明有关机构参与衍生品交易的情况,已经引起监管机构的严重关注。金融衍生产品在我国毕竟是一种新型的金融业务,商业银行在发展这种业务时如何趋利避害,在发展自身的同时如何维护金融市场的稳定,减少金融风险,做到健康有序发展,则是值得研究的课题。一、我国金融衍生产品发展现状分析据了解,目前全球金融衍生品共有2万多种,交易规模也非常可观,几乎每天都有新的品种诞生。截至去年底,已有8家中资银行、11家外资银行和一家中外合资银行获得官方颁予的全面经营金融衍生品业务的牌照。外资银行的加盟,意味着金融衍生品市场开始了激烈的竞争,衍生产品的巨大利润将激起中外商业银行的又一场”淘金热”,也意味着我国金融衍生产品市场将进入一个快速发展时期。这些业务对银行稳定和争揽外汇存款,带动国际结算、外汇融资等业务都将发挥积极作用。但是,目前中资金融机构所从事的这些衍生品交易多局限于外汇市场,真正的人民币衍生产品基本没有。而且除自营类业务外,代理类业务主要针对的是公司客户,个人代理业务开展不多。在债券市场,早已酝酿推出的债券开放式回购和远期交易目前仍未推出,股指期货尚停留在讨论阶段。至于人民币利率衍生品,由于尚未实行人民币利率市场化,因此要推出这些产品也为时尚早。由于在《办法》出台以前,我国对衍生产品交易没有一个规范化、系统化的规定要求,各商业银行在操作中面临一些产品能不能做的疑惑。如果不做可能会丧失市场机会,而做又担心有违监管的要求,这在一定程度上制约了金融衍生产品的发展。《办法》出台伊始,商业银行可以在《办法》的框架内规范、健康地开展衍生产品交易,这对业务发展具有促进作用。《办法》对于今后培育国内金融市场,对于人民币业务中一些创新产品的推出,也是一个很好的纲领性文件。但其所作规定相对于复杂的衍生品而言太过简单,只是规范了市场准入条件,对于市场主体的交易行为等并没有规范,而且也未对投资出现纠纷后适用何种、何地的法律作出规定。这些都不利于金融机构对衍生产品交易业务实行有效的风险管理,也不利于监管部门实施审慎监管。在外资银行较多的城市,有许多投资者因购买其所提供的理财产品而导致较大亏损。由于法律空缺,投资者接受外资银行外汇理财服务出现较大亏损后,找不到保护自己的法律依据,只好通过协商解决问题,而这样的结果对投资者和金融机构都没有进一步的警示作用。而在金融市场发达的国家和地区,如果发生同样的事件,外资银行和相关金融从业人员将可能受到取消金融从业资格等严厉的处罚;对于广大投资者来说,金融衍生品的发展可以大大扩展投资品种,提高金融市场的流动性。这些做法是值得我们思考和借鉴的。二、金融衍生产品交易的主要风险及控制 我国发展金融衍生产品的宏观经济条件已初步具备,但是,在微观市场条件方面还存在缺陷。相对于西方发达国家,我国法律体系很不完善,监管制度尚不健全,市场参与者风险意识不强、素质较低,盲目发展金融衍生品、参与衍生品交易的潜在风险非常突出。目前,国内各银行都推出自己的外汇理财产品,为增强对客户的吸引力,很多都打上“个人外汇理财年回报10%以上”的广告,使商业银行面临蒙受巨大损失的风险。金融衍生交易的各种风险中,市场风险是最为普遍和最为经常的风险,在很大程度上,正是因为有了市场风险,才会出现信用风险和流动性风险。可以说,市场风险存在于每一种衍生产品交易之中。商业银行参与衍生品交易之所以会面临很大的风险,乃源于衍生品交易本身的杠杆性原理。众所周知,市场的参与者只需要动用少量的资金就可以控制资金量巨大的交易合约,一旦交易失误,造成的风险损失也将非常巨大。衍生产品交易具有多方面的风险,按照巴塞尔委员会的分类,与衍生金融交易有关的基本风险通常包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险。在实际交易中,一个具体的衍生金融交易事件可能是由多种风险交织而造成的。在金融衍生交易的各种风险中,市场风险是最为普遍和最为经常的风险,它存在于每一种衍生产品交易之中。在很大程度上,正是因为有了市场风险,才会出现信用风险和流动性风险。从商业银行看,具有衍生产品交易业务的银行均存在因衍生产品标的资产价格波动带来的市场风险,并且将随着交易的期限而增长。一般而言,银行应尽力去避免市场风险而不遭受可能带来的损失。例如,一家银行卖出远期利率协议并固定客户的借款利率,那它将采取卖出一个对冲的远期利率协议给投资者,或者利用票据期货市场或利率互换购进对冲期货,或者通过资金市场拆入资金对冲头寸。但银行通过上述方式只能是一定程度上规避了风险,并不能抵补因市场价格波动带来的损失风险。衍生品交易的信用风险等于其敞口头寸乘以交易对手方违约的可能性,衍生产品的到期期限越长,其信用风险也就越大。例如,在期限较长的利率互换合约中,如果市场利率上升,固定利率的支付者将获益;但与此同时,由于期限较长,支付浮动利率而成本增加,其交易对手的信用风险将增大。在衍生交易合约中,敞口头寸包含着一定的信用风险,对于拥有较大敞口头寸的商业银行来说,测定和控制信用风险就显得十分必要。相对于场内交易而言,场外交易面临着更大的信用风险。因为场外交易产品既没有保证金的强行要求(有赖于交易双方的约定),也没有集中的清算制度,所以,交易对手到期是否履约是无法控制的。这完全取决于交易对手履约的能力和意愿,签订协议的双方随时都可能无法履约,从而导致信用风险的发生。所以,在场外衍生产品交易中,一般都对交易对手的信用等级要求比较高,通常要求必须是IS-DA的成员。而流动性风险的大小取决于合约标准化程度、市场交易规模和市场环境的变化。由于场外交易产品是根据客户的特殊需要设计的,其市场流动性比标准化的产品小,可能在平仓时不容易及时找到合适的交易对手,或者得不到合理的价格,因此,场外交易比场内交易有更大的流动性风险。对商业银行来说,规避流动性风险是很大的挑战。另外,衍生产品作为商业银行资金运作的组成部分,与商业银行的整体经营水平和资产负债状况密切相关,一旦经16 现代财经 2006年7月营不善或资金来源短缺,不能及时履行合约义务或追加保证金,其后果往往是灾难性的。操作风险是指衍生产品交易时,由于商业银行内部管理不善,操作系统、内控系统、信息系统不完善,人为错误等原因而造成亏损的风险。巴林银行事件中,交易员尼克·里森在日经指数期货上的违规操作,最终直接导致了巴林银行破产的绝境。造成操作风险的原因很多。比如,越权交易,即超越委托限额,挪用客户保证金为自己进行衍生品交易,把赔本、亏损留给客户等;会计处理偏差或管理失误;误导客户,即向客户提供虚假行情,夸大盈利,隐瞒风险,诱导客户大量投资,蒙客户等;主体不合法,未经批准从事非法交易;进行私下对冲等。此类风险在衍生品交易中危险性极大。衍生品交易涉及的操作风险主要有两种类型:第一类是指在日常经营过程中,由于各种自然灾害或者意外事故而给整个银行带来巨额损失的风险。第二类是指由于衍生交易制度上的漏洞和管理上的缺位,使交易员在交易决策中出现故意的错误或者非故意的失误,从而给整个银行带来巨额损失的风险。在衍生金融交易活动中,值得关注的另一类风险就是法律风险。它是由于法律或法规不适用或合约不能执行而带来损失的风险。在衍生产品交易中发生的亏损有相当部分是源自于法律风险。一方面是衍生金融市场的发展迅猛,另一方面是相关法律法规的滞后。比如,在一些法域中,终止净额结算规定的法律效力并不明确;能否执行衍生产品合约抵押品也是疑问,等等。ISDA协议是商业银行与外国的交易对手进行部分衍生产品交易时签订的标准协议。目前,我国的四家国有商业银行均是ISDA的成员。按照ISDA协议的有关条款规定,如果交易双方发生交易纠纷需要司法解决,原则上应由英国法院或者纽约州法院管辖,我国法律并不适用。但是这种管辖并不是排他性的。在交易双方同意的前提下,接受我国法院的司法管辖也是可行的,在这种情况下,我国法律也可适用。但是由于我国目前还没有发布有关金融衍生产品交易方面的法律法规,监管部门如果要求商业银行与境外交易对手签订IS-DA协议时规定由我国司法管辖,没有实质上的意义,这又在一定程度上使我国的商业银行开展的衍生交易得不到我国司法的保护。因此,衍生交易相关法律法规的不完善也给商业银行带来一定的风险。三、金融衍生产品交易机制的创新1.培育银行金融衍生产品的核心竞争力银行金融衍生产品的核心竞争力,主要体现在银行面对更多、更复杂的衍生产品如何去报价、去平掉风险头寸的能力上。目前我国商业银行在这方面与国外差距还比较大,以往的操作主要是采取“背对背”的方式在国际市场上寻找较好报价的交易对手达成交易,这样很难赚取较高利润。对简单产品如一般的外汇交易,平掉其风险敞口就比较容易操作,各银行也都有这种能力。但一家核心竞争力强的银行,其利润高的原因在于能够通过相应手段把复杂的衍生产品分解成基础的、简单的、流动性好的产品,因为越基础的产品其市场越透明,价差就越小,这种分解复杂产品和用相对简单的产品平掉风险的能力,恰恰体现了一家银行在衍生产品市场上的竞争力。正像其他产业一样,只有掌握了核心技术而不是简单的来料组装,银行才具有了真正的核心竞争力。2.加快金融创新入世后银行业竞争压力加大,人民币国际化和资本项目对外开放将成为趋势,人民币资产的汇率风险将日益显现出来,已迫使以人民币为主要资产的中资商业银行必须注意汇率风险的管理,并关注跨国公司通过人民币衍生工具以规避人民币收入和利润可能面临的汇率风险。在新加坡、香港已存在人民币衍生金融市场,其中主要交易产品有人民币非交割远期(NDF)、非交割期权(NDO)、非交割远期期权(NDFO)、非交割调期(NDS)、结构性票据(Struc-turedNotes)、与人民币升值挂钩的外汇存款等等。其中,2003年人民币非交割远期(NDF)合约交易额已达1500亿美元左右。迹象表明,外资银行已向客户提供人民币衍生产品,争夺中资银行高端客户。在境内,中行从1997年开始做人民币远期,2002年4月1日后,农、工、建三家也开始涉足人民币远期业务,不过成交量一直规模不大,到2003年,全年仅成交90亿美元。应当指出,缺乏以证券、股票指数、利率、信用、贵金属以及重要商品为基础的衍生产品,不能满足中资商业银行和投资者在金融市场的需求。目前国内的商品衍生品交易品种主要有上海期货交易所的铜、铝、天然橡胶和燃料油(2004年新批),大连商品交易所的大豆和豆粕,郑州商品交易所的小麦和棉17第26卷第7期范敏娟:金融衍生产品风险控制与交易机制创新2006年7月花(2004年新批);金融类衍生品也仅仅有人民币远期结售汇。2004年2月,国务院推出了《国务院推进资本市场改革发展的九条意见》,《意见》明确指出“要在严格控制风险的前提下,逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种”和“研究开发与股票和债券相关的新品种及其衍生产品”。循序渐进,适时推出已具备发展条件的金融衍生品,应当是金融衍生产品交易机制创新的良好开端。从产品形态看,应先发展较简单的远期交易,其次是金融期货,互换和期权因需更加严格的交易条件、更完备的市场环境和复杂的技术要求,其推出尚需更长时间;从原生资产看,应首推股指期货,随着利率、汇率市场化的最终实现,应逐步推出国债期货和外汇期货,并渐次发展其他金融衍生产品;从交易方法看,应先发展具有流动性强、透明程度高、风险监控体系严密、更具安全保障等优势的场内交易衍生品。3.改进衍生产品业务的管理体制和运行机制完善的经济指标披露制度是金融市场的信息基础。而我国国内商业银行的信息披露尚不够规范,除上市银行按中国证监会的要求披露年报外,其他商业银行少有披露者。即使有披露的,由于缺乏一个可信赖、综合、透明、连续的信息发布完整体系,国内商业银行也对金融衍生产品的交易情况基本不涉及,与金融衍生产品相关的业务没有得到真实的反映,使投资者不能对市场价格形成理性预期,不利于金融衍生产品市场的健康发展。外资商业银行在华经营的货币资产业务急剧上升,而其在国内经营的货币业务可以通过国际金融市场上的期货、期权、远期和掉期等金融衍生产品进行套期保值。而国内商业银行经营的货币业务却不能运用这些产品,致使国内银行在竞争中处于不利地位。应用金融衍生产品须通过外资银行等中间商进入国际金融衍生市场。要满足目前客户比较复杂的外汇理财需求,须运用典型而复杂的金融衍生产品,但现在国内银行缺乏相应的技术手段和充足的专业人才,因而应用金融衍生产品还得通过外资银行等中间商进入国际金融衍生市场。当前,各银行衍生产品的操作流程、支持系统都比较规范了,但对业务收入及业绩的科学考核却是亟待解决的问题。比如说,有些事实上盈利的衍生产品交易在银行内部核算时却是亏损的,这样,正常衍生交易的开展就受到了影响。问题的症结在于现行的银行会计制度与业务发展不适应。解决的办法是,一方面,国内金融企业会计制度应参考国际惯例进行调整,另一方面,商业银行应尽快建立基于管理会计标准的资金业务绩效考核系统,这也是内部运作的关键问题。目前国内银行很多考核标准是按财务会计的要求做的,财务会计显示的数据很可能与产品的实际情况不完全相同,这就无法进行科学的考核。为更科学地考核业务人员的能力,国外银行对衍生产品业务的考核主要使用管理会计数值。有鉴于此,我们也应建立起以管理会计为基础的绩效考核机制,并在这方面要做大量的工作。在业务管理体制上,今后的方向应是建立一个面向全球的、全面的管理体系。在实际运作中,风险管理部门应负责整体的风险监控政策制定,而包括资金业务部在内的业务部门应在风险管理政策的指引下,针对产品的具体特点进行有效的监控,并且使这种监控职能独立于前台交易。在报告路线上,监控管理人员既要向业务主管汇报,又要向风险主管汇报,真正起到风险窗口的作用。在任何新业务开展之前,业务部门要和风险管理部门进行充分的沟通,然后报最高管理层批准后实行,以在控制风险的前提下发展业务。总之,我国在发展衍生金融交易的同时,必须高度重视对风险的监管,在实践中不断探索,逐步完善对衍生品交易风险的监管手段、监管方式和监管措施,努力做到在增强商业银行盈利能力的同时,不出现风险的积聚,使衍生金融交易真正服务于我国商业银行经营机制创新。参考文献:[1]杨迈军,等.金融衍生品市场的监管[M].北京:中国物价出版社,2004.[2]吴晓灵,等.中国金融年鉴[M].北京:中国金融年鉴编辑部,2004.

酚及其衍生物毕业论文

柴胡的质量控制与分析

5  异丙酚（Propofol,丙泊酚,disoprofol）   异丙酚是一种新型静脉麻醉药，因具有起效快、时效短、苏醒迅速的优点，在临床广泛应用。其在发挥麻醉作用的同时，可使血糖升高，该作用对糖尿病人尤为明显，但停药后血糖迅速降至用药前水平。虽然该药升血糖作用持续时间短，但糖尿病人因自身糖代谢异常加之异丙酚的升血糖作用，血糖升高幅度大于非糖尿病人，所以应避免大剂量持续输入，从而减轻其升血糖作用[20]。异丙酚对血糖升高作用机制尚不明确。   6  其它   如糖皮质激素、甲碘胺、甲状腺素、甲状腺球蛋白、肾上腺素、烟酸及其衍生物、吩噻嗪类药物、促肾上腺皮质激素、雌激素与黄体酮样衍生物、双香豆素、去甲基麻黄碱等药物，均有增高血糖浓度的作用，使用时应注意监测血糖，避免引起高血糖或糖尿。   7  结语   正常水平的血糖对于人体各组织器官的生理功能是极其重要的。上述药物虽非糖类，但用药后均可不同程度的引起糖代谢异常，导致血糖升高。特别是长期应用时，可引起血糖持续增高，引发由高血糖所致的高血浆渗透压、渗透性利尿、毛细血管扩张、通透性增加、周围循环衰竭、血粘滞度升高、脑缺氧、脑水肿等。因而在使用这些药物期间应当定期监测血糖，避免引起高血糖。尤其是对糖尿病患者，多种药物所致的血糖升高作用比非糖尿病人更明显。加之糖尿病人本身就易出现血糖异常，因此他们更应慎重应用上述药物

关键不晓得你在什么方向做专题。不好说的。楼上属于生药或者药分。柴胡中有效成分的分析，属于天然药化柴胡的GAP研究，也是生药柴胡提取液对大鼠心肌梗塞模型的研究，属于药理柴胡注射液的药代动力学研究柴胡注射液和片剂生物利用度的研究 生物药剂柴胡酊剂的制备 药剂柴胡中药效成分柴胡酚的合成 药化浅论药监部门对柴胡等常用药材的规范化管理 药事管理反正一个东西就看你看什么方向了。

研究表明，有些具有抗氧化活性的生物活性化合物对人体的健康状况起到有益的作用。在这些生物活性化合物中，已被鉴定出的有酚类衍生物。许多饮料中都含有这些化合物，如葡萄酒、茶、咖啡等等。酚类衍生物是含有酚的化合物，这是化合物庞大的复合家族。由于其羟基取代的高反应性和其吞噬自由基的能力，这些化合物具有抗氧化活性的潜力。人们可以把这些化合物分为两类：类黄酮化合物（果皮、籽、梗的提取物）和非类黄酮化合物（细胞液泡的提取物）。类黄酮化合物组成低分子量的多酚基；它们可再分为黄酮、黄酮醇和黄烷酮。类黄酮化合物具有多种生物作用，由于其螯合的特性，已被证实具有抗炎症、抗变态反应、抗病毒和抗癌症特性。酚类化合物存在于植物中，并在对其加工的各个阶段中，经受一系列反应而形成可改变饮料质量特性的复合酚类化合物。酚类成分同样会影响饮料质量特性的变化，如口味、颜色、收敛性等等。许多葡萄种植者已经开始利用酚类成分评定各种葡萄酒的制作方法对成品质量的影响。饮料是类黄酮化合物和其他酚类衍生物的丰富来源。这些物质被看做是重要的抗氧化物的营养源。一些研究表明：人体对维生素和其他抗氧化物吸收的增大可促进人体抗自由基侵蚀的氧化保护。人体存在着各种各样的可在血管中循环并具有生物作用的脂肪运载蛋白质或脂蛋白。由于自由基和其结构改变的氧化结果，低密度脂蛋白（LDL）与心脏病有直接关系。低密度脂蛋白（LDL）沉积在血管的纤维壁上并引起血液的其他成分聚集，就造成了血流量受限和导致心脏病的发生。而饮料中的抗氧化成分可减少脂类氧化和形成抗心脏病的保护。美国加利福尼亚大学的研究表明：红葡萄酒中所含的酚类化合物具有高于维生素E的抗氧化的保护潜力，并可有效地减少由于动脉变狭窄而造成的梗塞。研究还表明：酚类化合物同样可防止血小板凝块的形成；不同类型的酚类衍生物对血小板起到不同的作用。酚类化合物同样可以抑制白血病细胞的生长，其抗增生的功效相当于甚至大于传统抗癌因素。类黄酮化合物通过其非毒机理，也可能通过DNA、RNA的转让和通过细胞中蛋白质的合成来抑制白血病细胞。

有关苯甲酸钠的文献论文

苯甲酸钠(sodium benzoic)是一种白色颗粒或晶体粉末，无臭或微带安息香气味，味微甜，有收敛味。也称安息香酸钠，相对分子质量。在空气中稳定，易溶于水，其水溶液的PH 值为8，溶於乙醇。苯甲酸及其盐类是广谱抗微生物试剂，但它的抗菌有效性依赖于食品的PH 值。随着介质酸度的增高其杀菌、抑菌效力增强，在碱性介质中则失去杀菌、抑菌作用。其防腐的最适PH 值为。

食品防腐是一个古老的话题。在人类还没有化学合成食品防腐剂之前，人们已经寻找到了大量使食品保质期延长的办法，如高盐腌制、高糖蜜制、酸、酒、烟熏以及在水中、地下存放等。 随着食品工业的发展，传统防腐方法已不能满足其防腐需要，人们对食品防腐方法提出了更高的要求：要求操作更简单、保质期更长、防腐成本更低。基于此，化学产品用于食品防腐的做法开始流行。早期的化学防腐主要有甲醛、硝酸盐类等高毒产品，以后又研究出苯甲酸、苯甲酸钠、脱氢醋酸钠、双乙酸钠等等数十种各类化学合成食品防腐剂。 防腐剂在食品中得到广泛使用，因为它能有效防止食品由微生物所引起的腐败变质现象，从而延长食品的保存期。可以说，没有食品防腐剂就没有现代食品工业，食品防腐剂对现代食品工业的发展作出了很大贡献。但是，随着科学技术的进步，人们逐步发现化学合成食品防腐剂存在对人体健康的巨大威胁。而随着人们生活和消费水平的提高，人们对食品的安全水平提出了更高的要求，食品防腐剂的发展也将呈现出新的趋势： 一是由毒性较高向毒性更低、更安全方向发展。人类进步的核心是健康、和谐。随着人们对健康要求的提高，食品的安全标准也越来越严。各国政府在快速修订食品安全标准，提高食品安全水平和国民健康水平的同时，也通过“绿色壁垒”来保护本国食品工业，减少国外食品对本国食品业的冲击。例如，日本早已全面禁止高毒的苯甲酸钠的使用，添加苯甲酸钠的食品不可能进入日本市场的。 二是由化学合成食品防腐剂向天然食品防腐剂方向发展。鉴于化学合成食品防腐剂的安全性和其他缺陷，人类正在探索更安全、更方便使用的天然食品防腐剂。如微生物源的乳酸链球菌素、那他霉素、红曲米素等；动物源的溶菌酶、壳聚糖、鱼精蛋白、蜂胶等；植物源的琼脂低聚糖、杜仲素、辛香料、丁香、乌梅提取物等；微生物、动物和植物复合源的R-多糖等。 三是由单项防腐向广谱防腐方向发展。目前广泛使用的食品防腐剂无论是化学合成的，还是天然的，它们的抑菌范围相对都比较狭小。有的对真菌有抑制作用，对细菌无效；有的仅对少数微生物有抑制作用。所以，大多数食品生产企业添加多种防腐剂以达到防腐目的。人们渴望单一使用既能杀菌又能抑菌的广泛意义上的食品防腐剂。广谱防腐剂将成为业界的研究方向。 四是由苛刻的使用环境向方便使用方向发展。目前广泛使用的食品防腐剂，对食品生产环境有较苛刻的要求，如有的对食品的pH值、加热温度等敏感；有的水溶性差；有的异味太重；有的导致食品褪色等等。发展趋势应该是对食品生产环境没有苛刻要求的食品防腐剂。 五是高价格的天然食品防腐剂向低价格方向发展。天然食品防腐剂无毒无害，是发展方向，但目前天然食品防腐剂的价格高昂，每公斤高达上千元，甚至更高，大多数食品生产企业难以承受，如溶菌酶、乳酸链球菌素、那他霉素、鱼精蛋白等等。大幅度降低天然食品防腐剂的成本是大范围推广应用天然食品防腐剂的先决条件。